平安证券股份有限公司 关于甬矽电子（宁波）股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或保荐机构）作为甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称甬矽电子或公司）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，于 2024 年 7 月对应承接甬矽电子首次公开发行股票的保荐机构方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称原保荐机构）的持续督导工作，并出具2024 年半年度持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作情况 序号 工作内容 实施情况 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐机构已建立健全并有效执 1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 行了持续督导制度，并制定了 相应的工作计划。 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与甬矽电子签订保 2 前，与上市公司签署持续督导协议，明确双方在 荐协议，该协议明确了双方在 持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 持续督导期间的权利和义务。 备案。 保荐机构于 2024 年 7 月承接甬 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 矽电子首次公开发行股票的持 3 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 续督导工作，经核查，2024 年 交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 上半年甬矽电子未发生按有关 媒体上公告。 规定须保荐机构公开发表声明 的违法违规情况。 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法 保荐机构于 2024 年 7 月承接甬 违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发 矽电子首次公开发行股票的持 4 现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告， 续督导工作，经核查，2024 年 报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法 上半年甬矽电子未发生重大违 违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取 法违规或违背承诺等事项。 的督导措施等。 保荐机构于 2024 年 7 月承接甬 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 矽电子首次公开发行股票的持 5 等方式开展持续督导工作。 续督导工作，自承接日起，保 荐机构与甬矽电子保持密切的 日常沟通，通过定期或不定期 序号 工作内容 实施情况 回访、现场检查等方式持续关 注甬矽电子生产经营、信息披 露情况，对甬矽电子开展持续 督导工作。 保荐机构于 2024 年 7 月承接甬 矽电子首次公开发行股票的持 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 续督导工作，自承接日起，保 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 荐机构督导甬矽电子及其董 6 的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 事、监事、高级管理人员遵守 做出的各项承诺。 法律、法规、部门规章和上海 证券交易所发布的业务规则及 其他规范性文件，切实履行其 所做出的各项承诺。 保荐机构于 2024 年 7 月承接甬 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 矽电子首次公开发行股票的持 7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 续督导工作，自承接日起，保 事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 荐机构督促甬矽电子依照相关 范等。 规定健全完善公司治理制度， 并严格执行公司治理制度。 保荐机构于 2024 年 7 月承接甬 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 矽电子首次公开发行股票的持 括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 续督导工作，自承接日起，保 8 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 荐机构督导甬矽电子建立健全 担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 并有效执行内控制度，督导甬 等重大经营决策的程序与规则等。 矽电子的内控制度能符合相关 法规要求并得到了有效执行， 能够保证公司的规范运行。 保荐机构于2024年7月承接甬 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 矽电子首次公开发行股票的持 9 度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充 续督导工作，自承接日起，保 分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的 荐机构督促甬矽电子严格执行 文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 信息披露制度，审阅信息披露 文件及其他相关文件。 对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上 海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对 保荐机构于 2024 年 7 月承接甬 存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更 矽电子首次公开发行股票的持 正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上 续督导工作，自承接日起，保 10 海证券交易所报告；对上市公司的信息披露文件 荐机构对甬矽电子的信息披露 未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露 文件进行了审阅，不存在应及 义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工 时向上海证券交易所报告的情 作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市 况。 公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的， 应及时向上海证券交易所报告。 关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、 保荐机构于 2024 年 7 月承接甬 监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、 矽电子首次公开发行股票的持 11 上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易 续督导工作，经核查，2024 年 所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控 上半年，甬矽电子及其实际控 制制度，采取措施予以纠正。 制人、董事、监事、高级管理 序号 工作内容 实施情况 人员未受到中国证监会行政处 罚、上海证券交易所纪律处分 或者被上海证券交易所出具监 管关注函的情况。 保荐机构于2024年7月承接甬 持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履 矽电子首次公开发行股票的持 12 行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制 续督导工作，经核查，2024年 人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所 报告。 上半年甬矽电子及其实际控制 人不存在未履行承诺的情况。 关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市 保荐机构于2024年7月承接甬 场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应 矽电子首次公开发行股票的持 13 披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实 续督导工作，经核查，2024年 不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄 清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海 上半年，甬矽电子未出现该等 证券交易所报告。 事项。 发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并 限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一） 涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二） 保荐机构于2024年7月承接甬 证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可 矽电子首次公开发行股票的持 14 能存在虚假记载、误导