证券代码：688498 证券简称：源杰科技 陕西源杰半导体科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东会 会议资料 陕西源杰半导体科技股份有限公司 2025 年 3 月 目 录 2025 年第一次临时股东会会议须知 ...... 1 2025 年第一次临时股东会会议议程 ...... 3议案一 ：关于调整募投项目内部投资结构、使用部分超募资金和节余募集资金 增加募投项目投资额并调整实施进度的议案...... 5 陕西源杰半导体科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，保证股东在陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）依法行使股东权利，确保股东会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》《陕西源杰半导体科技股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，特制定本须知，请全体出席股东会的人员自觉遵守。 一、会议设会务组，负责会议的组织工作，协调处理相关事宜。 二、经公司审核后符合参加本次股东会条件的股东（含股东代理人）、董事、监事、高级管理人员及其他出席人员方可出席本次会议；公司有权拒绝不符合条件的人士进入会场。 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。对所有已列入本次会议议程的议案，股东会不得以任何理由搁置或不予表决。 四、会议期间，与会者应注意维护会场秩序，不要随意走动，请关闭手机或将其调至静音状态，保持会场安静。对干扰股东会秩序和侵犯其他股东合法权益的行为，会务组有权采取相应措施加以制止，并及时报告有关部门查处。 五、出席现场会议的股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。未通过股东资格审查或在主持人宣布会议开始后进入会场的股东，不具有本次现场会议的表决权，其他权利不受影响。 六、要求发言的股东及股东代理人，可在会务组处登记，由会议主持人通知进行发言。股东及股东代理人发言应围绕本次会议议案进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。议案表决开始后，会议将不再安排股东发言。 七、主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员回答股东提问。对于可能泄露公司商业秘密及/或内幕信息，导致损害公司、股东共同利益的提问， 主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。 八、出席股东会的股东（含股东代理人），应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东（含股东代理人）请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、填错、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。 九、股东会对提案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票和监票；股东会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票；现场表决结果由会议主持人宣布。 十、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。 陕西源杰半导体科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东会会议议程 一、 会议时间、地点及投票方式 （一） 现场会议时间：2025 年 3 月 24 日14 点 30 分 （二） 现场会议地点：陕西省西咸新区沣西新城开元路 1265 号公司会议室 （三） 投票方式：本次股东会采取现场及上海证券交易所股东大会网络投票系统相结合的投票方式 （四） 会议召集人：陕西源杰半导体科技股份有限公司董事会 （五） 会议主持人：公司董事长 二、 会议议程 （一） 参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记； （二） 主持人宣布会议开始，并向会议报告出席现场会议的股东及代理人人数、所持有的表决权数量、所持有表决权数量占公司表决权数量的比例； （三） 宣讲股东会会议须知； （四） 推举计票人、监票人； （五） 会议审议以下议案； 1、 关于调整募投项目内部投资结构、使用部分超募资金和节余募集资金 增加募投项目投资额并调整实施进度的议案 （六） 针对会议审议议案，与会股东及代理人发言、提问； （七） 现场与会股东及代理人对各项议案投票表决； （八） 休会，统计表决结果； （九） 复会，宣读现场投票表决结果； （十） 休会，统计现场投票表决结果及网络投票表决结果（最终投票结果 以公司公告为准）； （十一） 复会，主持人宣读股东会决议； （十二） 见证律师宣读法律意见书； （十三） 签署会议文件； （十四） 主持人宣布现场会议结束。 陕西源杰半导体科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东会会议议案 议案一 ： 关于调整募投项目内部投资结构、使用部分超募资 金和节余募集资金增加募投项目投资额并调整实施 进度的议案 各位股东及股东代表： 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 3 月 7 日 召开公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整募投项目内部投资结构、使用部分超募资金和节余募集资金增加募投项目投资额并调整实施进度的议案》。同意拟使用部分超募资金 27,500 万元和其他募投项目结项后的节余资金 8,200 万元增加募投项目“50G 光芯片产业化建设项目”（以下简称“本项目”）的投资额，并将本项目达到预定可使用状态的时 间从 2025 年 12 月末调整至 2026 年 12 月末。具体事项如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 11 月 1 日出具的《关于同意陕西源杰 半导体科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2638号）批准注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股 （A 股）股票 15,000,000.00 股，每股面值 1.00 元，发行价为每股 100.66 元， 募集资金总额为人民币 1,509,900,000.00 元，扣除不含税的发行费用131,222,672.46 元，公司实际募集资金净额为 1,378,677,327.54 元。上述资金 于 2022 年 12 月 16 日全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验， 并出具信会师报字[2022]第 ZA16225 号《验资报告》。公司已对上述募集资金进 行了专户存储，并与保荐机构及存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。 二、 募集资金使用情况 （一）募投项目情况 截至 2025 年 1 月 31 日，公司募投项目及募集资金使用情况具体如下： 单位：万元 序号 项目名称 项目投资总 拟使用募集 已累计投入募 达到预定可使 额 资金金额 集资金金额 用状态日期 1 10G、25G 光芯片 59,075.37 57,000.00 49,527.52 2024 年 12 月 产线建设项目 2 50G 光芯片产业 12,935.63 12,000.00 9,325.26 2025 年 12 月 化建设项目 3 研发中心建设项 14,313.70 14,000.00 3,873.52 2026 年 12 月 目 4 补充流动资金 15,000.00 15,000.00 15,000.00 不适用 合计 101,324.70 98,000.00 77,726.30 / 注：“10G、25G 光芯片产线建设项目”已于 2024 年末达到预计可使用状态，尚有未支 付的设备尾款、工程保证金等，无新增投资内容。 （二）超募资金使用情况 公司首次公开发行股票实际募集资金净额 137,867.73 万元，其中超募资金 39,867.73 万元。公司于 2024 年 2 月 7 日召开第二届董事会第二次会议，审议 通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意回购的资金总额为不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万元（含），资金来源为部分超募资金及自有资金。其中，超募资金为 4,500 万元，剩余为自有资金。 截至 2025 年 1 月 31 日，公司超募集资金使用情况具体如下： 单位：万元 序号 项目 金额 备注 1 超募资金可使用金额① 39,867.73 2 已使用金额② 4,500.00 3 利息收益扣除手续费③ 1,294.30 4 剩余募集资金④=①-②+③ 36,662.03 （三）节余募集资金使用情况 公司募投项目“10G、25G 光芯片产线建设项目”已完成建设并达到预定可使用状态，节余募集资金金额为 8,258.86 万元。公司拟将“10G、25G 光芯片产线建设项目”节余募集资金中的 8,200 万元用于“50G 光芯片产业化建设项目”的投资。具体详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的公告》（公告编号：2025-011）。 三、 本次调整募投项目内部投资结构、使用部分超募资金和节余募集资 金增加募投项目投资额及调整募投项目实施进度的具体情况 （一）本次调整募投项目内部投资结构、使用部分超募资金和节余募集资金增加募投项目投资额的具体情况 1、原募投项目计划投资和实际投资情况 本次拟使用部分超募资金和节余募集资金增加投资额的募投项目为“50G光芯片产业化建设项目”，调整前本项目计划投资 12,935.63 万元，计划使用募 集资金 12,000 万元。截至 2025 年 1 月 31 日，本项目累计使用募集资金 9,325.26 万元，剩余未使用资金为 2,963.74 万元。 单位：万元 序号 项目 金额 备注 1 调整前计划总投资 12,9