西安国际医学投资股份有限公司 《董事会秘书工作细则》修订对照表 （2024 年 8 月） 根据《中华人民共和国公司法》 《深圳证券交易所股票上市规则》 《西安国际医学投资股份有限公司章程》（以下简称：“公司章程”） 及其他有关规定，拟对《董事会秘书工作细则》中的部分条款进行修 订，具体修订内容如下： 修订前 修订后 第一章 总则 第一章 总则 第一条 为促进西安开元投资集团股 第一条 为促进西安国际医学投资股 份有限公司（以下简称：公司）的规范运 份有限公司（以下简称：“公司”）的规作，明确董事会秘书的职责权限，充分发 范运作，明确董事会秘书的职责权限，充挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共 分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人和国公司法》（以下简称：《公司法》）、 民共和国公司法》（以下简称：《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称：《上市规则》）、《西安开元投资 简称：《上市规则》）、《西安国际医学集团股份有限公司章程》（以下简称：《公 投资股份有限公司章程》（以下简称：《公司章程》）及其他有关规定，制定本工作 司章程》）及其他有关规定，制定本工作 细则。 细则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管 第二条 公司设董事会秘书,负责公 理人员，为公司与深圳证券交易所（以下 司股东会和董事会会议的筹备、文件保管简称：交易所）的指定联络人。董事会秘 以及公司股东资料管理,办理信息披露事书对公司和董事会负责，法律、行政法规、 务等事宜。 部门规章、《上市规则》及《公司章程》 董事会秘书是公司的高级管理人员，等对公司高级管理人员的有关规定，适用 为公司与深圳证券交易所（以下简称：“交 于董事会秘书。 易所”）的指定联络人。董事会秘书对公 司和董事会负责，法律、行政法规、部门 规章、《上市规则》及《公司章程》等对 公司高级管理人员的有关规定，适用于董 事会秘书。 第三条 公司应当为董事会秘书履 第三条 公司应当为董事会秘书履 行职责提供便利条件，董事、监事、高级 行职责提供便利条件，董事、监事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合 管理人员及公司相关人员应当支持、配合 董事会秘书的工作。 董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公 董事会秘书为履行职责有权参加相 司的财务和经营情况，参加涉及信息披露 关会议，查阅有关文件，了解公司的财务的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文 和经营等情况，董事会及其他高级管理人件，并要求公司有关部门和人员及时提供 员应当支持董事会秘书的工作，对于董事 相关资料和信息。 会秘书提出的问询，应当及时、如实予以 回复，并提供相关资料。任何机构及个人 不得干预董事会秘书的正常履职行为。 董事会秘书在履行职责过程中受到 不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向交易 所报告。 第二章 任职资格 第二章 任职资格 第五条 有下列情形之一的人士不得 第五条 有下列情形之一的人士不得 担任公司董事会秘书： 担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十七条 （一）有《公司法》第一百七十八条 规定情形之一的； 规定情形之一的； （二）自受到中国证监会最近一次行 （二）最近三十六个月受到中国证监 政处罚未满三年的； 会行政处罚； （三）最近三年受到交易所公开谴责 （三）最近三十六个月受到交易所公 或三次以上通报批评的； 开谴责或者三次以上通报批评； （四）本公司现任监事； （四）本公司现任监事； （五）交易所认定不适合担任董事会 （五）交易所认定不适合担任董事会 秘书的其他情形。 秘书的其他情形。 第三章 主要职责 第三章 主要职责 第八条 董事会秘书履行以下职责： 第八条 董事会秘书履行如下职责： （一）负责公司信息披露事务，协调 （一）负责公司信息披露事务，协调 公司信息披露工作，组织制定公司信息披 公司信息披露工作，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披 露事务管理制度，督促公司及相关信息披 露义务人遵守信息披露相关规定； 露义务人遵守信息披露有关规定； （二）负责公司投资者关系管理和股 （二）负责组织和协调公司投资者关 东资料管理工作，协调公司与证券监管机 系管理工作，协调公司与证券监管机构、构、股东及实际控制人、证券服务机构、 股东及实际控制人、中介机构、媒体等之 媒体等之间的信息沟通； 间的信息沟通。 （三）组织筹备董事会会议和股东大 （三）组织筹备董事会会议和股东会 会，参加股东大会、董事会会议、监事会 会议，参加股东会、董事会、监事会及高会议及高级管理人员相关会议，负责董事 级管理人员相关会议，负责董事会会议记 会会议记录工作并签字； 录工作并签字； （四）负责公司信息披露的保密工 （四）负责公司信息披露的保密工作， 作，在未公开重大信息出现泄露时，及时 在未公开重大信息泄露时，及时向交易所 向交易所报告并公告； 报告并公告； （五）关注媒体报道并主动求证真实 （五）关注有关公司的传闻并主动求 情况，督促董事会及时回复交易所所有问 证真实情况，督促董事会等有关主体及时 询； 回复交易所问询。 （六）组织董事、监事和高级管理人 （六）组织董事、监事和高级管理人 员进行证券法律法规、《上市规则》及相 员进行相关法律法规、《上市规则》及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在 关规定要求的培训，协助前述人员了解各 信息披露中的权利和义务； 自在信息披露中的职责。 （七）督促董事、监事和高级管理人 （七）督促董事、监事和高级管理人 员遵守证券法律法规、《上市规则》、相 员遵守法律法规、《上市规则》、交易所关规定及《公司章程》，切实履行其所作 其他规定和《公司章程》，切实履行其所出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违 作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和反有关规定的决议时，应予以提醒并立即 高级管理人员作出或者可能作出违反有 如实地向交易所报告。 关规定的决议时，应当予以提醒并立即如 （八）《公司法》、中国证监会和交 实向交易所报告。 易所要求履行的其他职责。 （八）负责公司股票及其衍生品种变 动的管理事务等。 （九）督促董事、监事和高级管理人 员及时签署《董事（监事、高级管理人员） 声明及承诺书》，并按交易所规定的途径 和方式提交。 （十）法律法规、中国证监会和交易 所要求履行的其他职责。 第十二条 董事会秘书应出席公司在 第十二条 董事会秘书应按照中国证 披露年度报告后举行的年度报告说明会。 监会、交易所的规定积极组织并出席投资 者说明会。 第十三条 董事会秘书应积极配合， 第十三条 董事会秘书应积极配合，为 为独立董事、董事、监事履行职责提供协 独立董事、董事、监事履行职责提供协助，助，如介绍情况、提供材料等。独立董事 如介绍情况、提供材料等。 发表的独立意见、提案及书面说明应当公 告的，董事会秘书应及时向交易所办理公 告事宜。 第十四条 公司有关部门应当向董事 第十四条 公司有关部门应当向董事 会秘书及时提供信息披露所需要的资料 会秘书及时提供信息披露所需要的资料和和信息。公司及控股子公司在做出重大决 信息。公司及控股子公司在做出重大决定定之前，应当从信息披露角度征询董事会 之前，应当从信息披露角度征询董事会秘秘书的意见。董事会秘书有责任促使公司 书的意见。董事会秘书有责任促使公司董董事会及相关信息披露义务人及时履行 事会及相关信息披露义务人及时履行信息 信息披露义务。 披露义务。 董事、监事和高级管理人员向公司董 事会、监事会报告重大事件的，应当同时 通报董事会秘书。 第四章 任免程序 第四章 任免程序 第十六条 公司应当在原任董事会秘 第十六条 公司应当在原任董事会秘 书离职后三个月内聘任董事会秘书。在董 书离职后三个月内聘任董事会秘书。 事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名 公司董事会秘书空缺期间，董事会应董事或高级管理人员代行董事会秘书的 当指定一名董事或者高级管理人员代行职责，并报交易所备案，同时尽快确定董 董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定事会秘书人选。在公司指定代行董事会秘 董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会 书职责的人员之前，由董事长代行董事会 秘书职责。 秘书职责。 董事会秘书空缺期间超过三个月之 公司董事会秘书空缺期间超过三个 后，董事长应当代行董事会秘书职责，直 月的，董事长应当代行董事会秘书职责，