中国中期投资股份有限公司独立董事 2023年度述职报告 本人作为中国中期投资股份有限公司的独立董事，2023年度严格根据《公司法》《证券法》等相关法律法规和《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》的规定和要求，独立、认真、勤勉地履行独立董事职责，密切关注公司经营发展状况，按时出席股东大会、董事会、薪酬与考核委员会等会议，依托专业知识为公司经营决策和规范运作提出意见建议，认真审议董事会的各项议案，对公司重大事项发布独立意见，充分发挥了独立董事作用，切实维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2023年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、基本情况 何立春，1967年出生，研究生学历，经济学博士，教授级高级会计师。现任东北财经大学财经干部教育中心主任，中央财经大学中国互联网经济研究院兼职研究员。2016年后历任东北财经大学财经干部教育中心党总支书记，继续教育学院党总支书记。自2023年10月起任本公司第九届董事会独立董事。 报告期内，本人任职情况均符合《上市公司独立董事管理办法》 第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 1、2023年度,参加的董事会和股东大会情况： 出席董事会情况 出席股东大会情 况 应参加董 现场出席 以通讯方式 委托出席 是否连续两次 出席股东大会的 事会次数 次数 参加次数 次数 缺席次数 未亲自参加会 次数 议 3 0 3 0 0 否 1 本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分的沟通， 提出了合理性建议，以谨慎的态度行使表决权，没有连续两次未亲自出席董事会 的情况。 2、发表意见情况 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等有 关法律法 规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本人在认真 了解公司2023年经 营管理的基础上，发挥专业知识作用对公司相关事项发表了独立、客观、专业的 意见，维护了公司的规范化运作及股东的整体利益，认真地履行了独立董事应尽 的义务和职责。对公司2023年度相关事项发表意见情况如下： 时间 事项 发表意见情 况 2023 年 10 月 16 日 关于公司第九届董事会第一次会议聘任的公司高级管理人员 同意 的独立意见 3、参与董事会专门委员会工作情况 委员会名称 召开日期 会议内容 第九届董事会审计委员会 2023-10-30 审核并通过了：《2023 年第三季度报告全文及正 文》。 第九届董事会审计委员会 2023-12-13 审核并通过了：《关于拟聘任会计师事务所的议案》 4、独立董事专门会议工作情况 独立董事专门会议工作情况根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定， 报告期内，尚未涉及需独立董事专门会议事前审核的议题。 5、行使特别职权事项 2023年度未发生以下事项，主要包括独立聘请中介机构对公司具体事项进 行审计、咨询或核查，向董事会提议召开临时股东大会，提议召开董事会，公开 向股东征集股东权利的情况发生。 6、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 2023年度，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，认真履 行相关职责。本人积极听取公司审计部的工作汇报，包括季度内部审计工作报告、 对公司的定期专项检查报告等，及时了解公司审计部重点工作事项的进展情况，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，有效提高公司风险管理水平，进一步深化公司内部控制体系建设；本人积极与会计师事务所进行有效地探讨和交流，及时了解财务报告的编制工作及进展情况，确保审计结果客观及公正。7、与投资者沟通及维护投资者合法权益情况： 2023年度，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行独立董事的职责。通过股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，并以此作为桥梁加强与投资者间的互动，广泛听取投资者的意见和建议。 8、在公司现场工作情况： 2023年，本人充分利用参加董事会、 董事会审计委员会、等机会和其他工 作时间，通过对公司及子公司现场实地考察、会谈、视讯、电话、邮件等多种方式，与公司其他董事、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，全面了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况，积极有效地履行了独立董事的职责。 三、年度履职重点关注事项的情况 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。2023年度，本人重点关注事项如下： 1、应当披露的关联交易： 报告期，对公司发生的关联交易事均进行了审核并发表意见，确保各项交易不存在损害公司及中小股东利益的情形。 2、定期报告相关事项： 2023年度，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》、《2022年度内部控制评价报告》、《2023 年第一季度报告》、《2023年半年度报告》、（《2023年第三季度报告》第九届董事会审议），及时准确完整地披露了相应报告期间的财务数据和经营情况。公司全体董事、监事、高级管理人员对公司定期报告签署了书面确认意见。公司董事会对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确、真实、完整。独立董事对公司退市风险及2022年度非标准保留意见审计报告涉及的事项，督促经营层按照董事会拟订的措施，积极推进相关事项，改善公司经营现状，化解公司短期债务风险，确保公司持续经营、健康发展。 3、报告期内换届选举了第九届董事会 2023年10月16日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了第九届董事会会换届选举的相关议案，选举产生了第九届董事会3名非独立董事和2名独立董事，共同组成公司第九届董事会； 4、聘任会计师事务所 2023年12月29日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了同意聘请亚泰事务所为公司2023年度审计机构。审议程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、法规及公司章程的相关规定，有利于保障公司审计工作的质量，保护上市公司及全体股东利益、尤其是中小股东利益。 四、总体评价和建议 2023年，本人作为公司独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《上市公司治理准则》等法律 法规以及《公司章程》 的规定，勤勉尽职，密切关注公司规范治理和经营决策，与公司董事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通；利用自身专业知识和经验，积极主动参与公司决策，认真审议公司董事会等会议的各项议案，推动公司不断完善治理结构，提高运作水平。切实维护了公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，促进公司的健康持续发展。 以上是本人作为公司独立董事在2023年度的履职情况，感谢公司及其他董事、监事、高级管理人员对我工作的支持和配合。2024年，我将继续依据法律法规要求，积极履行独立董事职责，保持客观、公正、勤勉尽责的理念，认真履行独立 董事的义务，切实发挥独立董事的作用，维护公司的整体利益及全体股东的合法权益。 谢谢！ （以下无正文，为中国中期投资股份有限公司独立董事述职报告签字页） 独立董事签字：何立春 年 月 日