中信建投证券股份有限公司 关于青岛三柏硕健康科技股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：三柏硕 保荐代表人姓名：赵凤滨 联系电话：010-56051432 保荐代表人姓名：于宏刚 联系电话：010-56051820 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 3 次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是 件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会会次数 1 次 （2）列席公司董事会次数 1 次 （3）列席公司监事会次数 1 次 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 2 次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 1、年度现场检查：2023 年 10 月 31 日，三柏硕公告《2023 年三季度报 告》，2023 年前三季度营业收入为 29,046.29 万元，同比下降 44.94%；归 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 为 1,210.42 万元，同比下降 87.25%。保 荐机构对三柏硕进行了年度现场检 查，提请三柏硕管理层关注业绩下滑 的情况及导致业绩下滑的原因，督促 三柏硕对业绩下滑情况进行全面分析 总结，积极采取多项针对性措施改善 经营业绩，督促三柏硕按照相关法律 法规及时履行信息披露义务和风险提 示义务，并提请投资者关注三柏硕业 绩下滑等相关风险。保荐机构将持续 关注上市公司的业绩情况，并督导上 市公司按照相关法律法规履行信息披 露义务。 2、专项现场检查：保荐机构对三 柏硕超过授权期限使用暂时闲置募集 资金进行现金管理事项进行了专项现 场检查，并进行年度持续督导培训， 就募集资金现金管理等注意事项进行 重点培训。2023 年 12 月 13 日，三柏 硕已召开董事会、监事会审议追认该 事项，三柏硕监事会及独立董事已发 表了明确的同意意见，2023 年 12 月 29 日，三柏硕 2023 年第二次临时股东 大会审议追认了该事项。保荐机构已 督促三柏硕及时履行相应的审议程 序，提示三柏硕在使用部分暂时闲置 募集资金进行现金管理时不得影响募 集资金投资项目的正常开展和三柏硕 正常经营。保荐机构已督促三柏硕在 募集资金使用过程中，认真履行决策 程序及信息披露程序，募集资金的使 用、决策程序及信息披露需合法合规， 保障全体股东利益。 6.发表独立意见情况 2023 年度共发表 19 次，分别为： 《中信建投证券股份有限公司关于青 岛三柏硕健康科技股份有限公司 2023 年度日常关联交易预测的核查意见》 《中信建投证券股份有限公司关于青 岛三柏硕健康科技股份有限公司 2023 年度使用闲置自有资金进行投资理财 （1）发表独立意见次数 的核查意见》《中信建投证券股份有限 公司关于青岛三柏硕健康科技股份有 限公司2023年度向银行等金融机构申 请授信额度及担保事项的核查意见》 《中信建投证券股份有限公司关于青 岛三柏硕健康科技股份有限公司 2022 年度定期现场检查报告》《中信建投证 券股份有限公司关于青岛三柏硕健康 科技股份有限公司2022年度内部控制 自我评价报告的核查意见》《中信建投 证券股份有限公司关于青岛三柏硕健 康科技股份有限公司使用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金的核查意 见》《中信建投证券股份有限公司关于 青岛三柏硕健康科技股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的 专项核查报告》《中信建投证券股份有 限公司关于青岛三柏硕健康科技股份 有限公司及子公司开展外汇衍生品交 易业务的核查意见》《中信建投证券股 份有限公司关于青岛三柏硕健康科技 股份有限公司 2022 年度保荐工作报 告》《中信建投证券股份有限公司关于 青岛三柏硕健康科技股份有限公司首 次公开发行前已发行股份部分解除限 售上市流通的核查意见》《中信建投证 券股份有限公司关于青岛三柏硕健康 科技股份有限公司募集资金投资项目 延期的核查意见》《中信建投证券股份 有限公司关于青岛三柏硕健康科技股 份有限公司2023年度定期现场检查报 告》《中信建投证券股份有限公司关于 青岛三柏硕健康科技股份有限公司 2024 年度向银行等金融机构申请授信 额度及担保事项的核查意见》《中信建 投证券股份有限公司关于青岛三柏硕 健康科技股份有限公司使用部分暂时 闲置募集资金进行现金管理及追认使 用部分闲置募集资金进行现金管理的 核查意见》《中信建投证券股份有限公 司关于青岛三柏硕健康科技股份有限 公司2024年度使用闲置自有资金进行 投资理财的核查意见》《中信建投证券 股份有限公司关于青岛三柏硕健康科 技股份有限公司募集资金投资项目延 期的核查意见》《中信建投证券股份有 限公司关于青岛三柏硕健康科技股份 有限公司2024年度日常关联交易预计 的核查意见》《中信建投证券股份有限 公司关于青岛三柏硕健康科技股份有 限公司 2023 年度持续督导的培训报 告》《中信建投证券股份有限公司关于 青岛三柏硕健康科技股份有限公司募