证券代码：001979 证券简称：招商蛇口 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 根据《上市公司独立董事管理办法》以及《招商蛇口独立董事工作细则》，招商蛇口的独立董事诚信勤勉、忠实履行职责，在董事会中充分发挥“参与决策、监督制衡、专业咨询”的作用，注重维护公司利益、维护全体股东特别是中小股东的利益，切实履行了独立董事的职责。现就 2024 年度履职情况向股东大会说明如下： 一、独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 叶建芳：中国注册会计师协会会员，澳大利亚注册会计师协会会员，教授。毕业于上海财经大学，获管理学博士学位。现任上海财经大学会计专业教授、博士生导师，财政部企业会计准则咨询委员会委员、中国上市公司协会女董事专业 委员会副主任委员。自 2024 年 6 月 26 日起任本公司独立董事，兼任上海氯碱化 工股份有限公司独立董事、上海浦东发展银行股份有限公司独立董事。符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规定。 孔英：教授。毕业于加拿大卡尔顿大学，获经济学博士学位。现任北京师范大学教授、湾区国际商学院院长、博士生导师，加拿大约克大学经济系终身教授，深圳清华大学研究院低碳与可持续发展研发中心主任，世界低碳城市联盟主席。本人被认定为深圳市领军人才、深圳市海外高层次人才，被聘为深圳市先行示范 区专家组专家、深圳市人大常委会立法委员会专家。自 2020 年 3 月 5 日起任公 司独立董事，现兼任海能达通信股份有限公司、侨银城市管理股份有限公司独立董事。符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规定。 秦玉秀：高级经济师，具备律师资格。毕业于对外经济贸易大学，获法律硕 士学位。自 2024 年 11 月 20 日起任本公司独立董事，现兼任中国核能电力股份 有限公司独立董事。符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规定。 屈文洲：注册会计师、美国特许金融分析师、教授。毕业于厦门大学，获金融学博士学位。现任厦门大学教授、博士生导师，金圆研究院院长、厦门大学管 理学院 MBA 教育中心主任，中国资本市场研究中心主任。2018 年 9 月 12 日至 2024 年 6 月 26 日任本公司独立董事，目前担任安徽海螺水泥股份有限公司、中 际旭创股份有限公司和佛山市海天调味食品股份有限公司独立董事。符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规定。 蔡元庆：教授。毕业于日本广岛大学，获博士学位。现任深圳大学法学院教授、公司法研究中心主任，中国商法学研究会理事、广东省民商法研究会副会长、深圳市法学会证券法学研究会常务副会长、深圳市国际仲裁院仲裁员、珠海市国 际仲裁院仲裁员。2018 年 9 月 12 日至 2024 年 11 月 20 日任本公司独立董事， 目前担任领益智造股份有限公司、中电港股份有限公司独立董事。符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规定。 （二）不存在影响独立性的情况 叶建芳、孔英、秦玉秀、屈文洲、蔡元庆不在招商蛇口担任除独立董事外的其他职务，与招商蛇口及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其本人进行独立客观判断的关系，不受招商蛇口及其主要股东等单位或者个人的影响。 在任独立董事叶建芳、孔英、秦玉秀对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定中对于出任招商蛇口独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对在任独立董事的独立性情况进行了评估，未发现可能影响独立董事进行独立客观判断的情形，认为独立董事继续保持独立性。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会的情况 独立董事投入足够的时间履行职责，现场召开的董事会尽量做到亲自出席，符合相关监管要求。2024 年度，招商蛇口共召开了 18 次董事会，召开股东大会5 次。独立董事积极参与了董事会的各项决策，并对重大事项依法发表了事前认可意见和独立意见，认真、勤勉地履行了独立董事的职责。未出现连续两次未能亲自出席、也不委托其他独立董事代为出席的情况。报告期内，独立董事出席董事会、股东大会的情况如下： 姓名 董事会 股东大会 应参加次数 实际参加次数 亲自出席次数 委托出席次数 参加次数 叶建芳 10 10 10 0 3 孔 英 18 18 18 0 3 秦玉秀 2 2 2 0 1 屈文洲 8 8 8 0 1 蔡元庆 16 16 16 0 4 （二）出席专业委员会及独立董事会议情况 2024 年度，公司共召开战略与可持续发展委员会 2 次会议、审计委员会 9 次会议、薪酬与考核委员会 2 次会议、提名委员会 6 次会议、独立董事专门会议 9 次，出席各会议情况如下： 姓名 战略与可持续发 审计委员会 薪酬与考核委 提名委员 独立董事专门 展委员会会议 会议 员会会议 会会议 会议 叶建芳 1 4 1 / 5 孔 英 2 / 2 6 9 秦玉秀 / 1 1 1 1 屈文洲 1 5 1 / 4 蔡元庆 / 8 1 5 8 独立董事会前认真审阅会议材料，必要时与董事会秘书等管理层进行预沟通，就拟审议事项进行询问、提出意见建议等，得到及时反馈。没有事先否决的情况。 在深入了解情况的基础上，独立董事对董事会及专门委员会、独立董事专门会议审议的所有事项作出客观决策，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投反对票或者弃权票的情形，也未遇到无法发表意见的情况。 （三）履行独立董事特别职权的情况 2024年度，独立董事未提议召开董事会；未向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；未独立聘请外部审计机构和咨询机构；未向董事会提请召开临时股东大会。 （四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 2024 年，审计委员会委员叶建芳（现任）、屈文洲（离任）、蔡元庆（离任） 与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，尤其在年报审计期间，与会计师事务所就审计计划、重点审计事项等进行深入交流，关注审计过程，督促审计进度，确保审计工作及时、准确、客观、公正。 （五）与中小股东的沟通交流情况 独立董事通过股东大会的交流环节、业绩发布会的交流环节，与公司的中小股东进行交流。独立董事持续、及时了解公司经营状况，听取公司管理层对于经营状况、规范运作、财务管理及风险控制等方面的汇报，并通过电话、邮件等方式与公司董事、董事会秘书及其他相关人员保持联系，实时关注行业形势及外部市场变化对公司经营状况的影响，切实履行了独立董事职责。 （六）在上市公司现场工作的情况 姓 现场工 现场工作内容 名 作时间 现场参加股东大会、董事会、专门委员会；现场参加可持续发展报告启 动会暨 ESG 专项培训会；参加招商蛇口成都公司、成都地区项目调研； 叶 参加招商蛇口上海公司调研、上海地区项目调研；参加招商海南公司调 建 10 研、海南项目调研。通过现场考察、出席会议、管理层交流、审阅书面 芳 汇报等方式，与公司其他董事、高级管理人员、内部审计机构及相关工 作人员保持密切联系，了解公司的生产经营、财务状况、内部控制、信 息披露管理以及董事会决议执行等情况，时刻关注公司发展。 现场参加股东大会、董事会、专门委员会；现场参加可持续发展报告启 动会暨 ESG 专项培训会、绿萝行动；参加招商积余、招商会展公司调研 并考察其特色项目；参加招商蛇口南通公司、南通地区项目调研；参加 孔 15 招商蛇口京公司调研、北京地区项目调研；参加招商海南公司调研、海 英 南项目调研。通过现场考察、出席会议、管理层交流、审阅书面汇报等 方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系， 了解公司的生产经营、财务状况、内部控制、信息披露管理以及董事会 决议执行等情况，时刻关注公司发展。 现场参加股东大会；现场参加可持续发展报告启动会暨 ESG 专项培训 秦 会。通过出席会议、管理层交流等方式，与公司其他董事、高级管理人 玉 2 员及相关工作人员保持密切联系，了解公司的生产经营、财务状况、内 秀 部控制、信息披露管理以及董事会决议执行等情况，时刻关注公司发 现场参加股东大会、董事会、专门委员会；参加招商积余、招商会展公 司调研并考察其特色项目；参加招商蛇口苏南公司、苏南地区项目调 屈 研；参加招商蛇口西安公司调研、西安地区项目调研。通过现场考察、 文 11 出席会议、管理层交流、审阅书面汇报等方式，与公司其他董事、高级 洲 管理人员及相关工作人员保持密切联系，了解公司的生产经营、财务状 况、内部控制、信息披露管理以及董事会决议执行等情况，时刻关注公 现场参加股东大会、董事会、专门委员会；现场参加公司业绩发布会、 招商局集团集体业绩说明会；参加招商积余、招商会展公司调研并考察 蔡 其特色项目；参加招商蛇口上海公司调研、上海地区项目调研。通过现 元 13 场考察、出席会议、管理层交流、审阅书面汇报等方式，与公司其他董 庆 事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，了解公司的生产经 营、财务状况、内部控制、信息披露管理以及董事会决议执行等情况， 时刻关注公司发展。 （七）招商蛇口为独立董事履职提供支持的情况 2024年，独立董事与