上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于日海智能科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21、22、23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 邮编：518048 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于日海智能科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：日海智能科技股份有限公司 上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受日海智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2025 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和规范性文件以及《日海智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。 本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发表的法律意见承担相应法律责任。 鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序 （一）本次股东大会的召集 经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2025 年 2 月 28 日，公司召 开第六届董事会第十六次会议，决议召集本次股东大会。 公司已于 2025 年 3 月 1 日在指定信息披露媒体刊登了《日海智能科技股份 有限公司关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。 （二）本次股东大会的召开 本次股东大会现场会议于2025年3月17日14:30在深圳市南山区大新路198号马家龙创新大厦 B 栋公司 1701 会议室如期召开，公司董事长肖建波先生为本次会议主持人。 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通 过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2025 年 3 月 17 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票 的具体时间为 2025 年 3 月 17 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 二、 出席本次股东大会会议人员的资格 （一）出席会议的股东及股东代理人 经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 567 人，代表有表决权股份 19,248,625 股，所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的 7.1152%，其中： 1、出席现场会议的股东及股东代理人 经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 1 名，为截 至 2025 年 3 月 11 日（星期二）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 100 股，占公司有表决权股份总数的 0.0000%。 经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。 2、参加网络投票的股东 根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 566 人，代表有表决权股份 19,248,525 股，占公司有表决权股份总数的 7.1152%。 以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳证券信息有限公司验证其身份。 3、参加会议的中小投资者股东 通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 567 人，代表有表决权股份 19,248,625 股，占公司有表决权股份总数的 7.1152%。 （注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员。） （二）出席会议的其他人员 经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。 本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，合法有效。 三、 本次股东大会审议的议案 经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。 四、 本次股东大会的表决程序及表决结果 本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下： 1、《关于公司接受关联方担保并向其提供反担保暨关联交易的议案》。 同意18,312,725股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的95.1378%；反对 613,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 3.1852%；弃权322,800 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 1.6770%。本议案获得审议通过。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意 18,312,725 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 95.1378%；反对 613,100 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 3.1852%；弃权 322,800 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.6770%。 本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。 五、 结论意见 综上所述，本所律师认为，公司 2025 年第一次临时股东大会的召集和召开 程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。 本法律意见书一式三份，经本所负责人及经办律师签字并加盖本所公章后生效。 （以下无正文） （本页无正文，为《上海市锦天城（深圳）律师事务所关于日海智能科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页） 上海市锦天城（深圳）律师事务所 经办律师： 楼永辉 负责人： 经办律师： 宋 征 林佳瑜 年 月 日