成都云图控股股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 王辛龙 本人王辛龙作为成都云图控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，谨慎行使独立董事的权利，认真履行独立董事职责，充分发挥独立董事的参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度的履职情况做如下报告： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 本人王辛龙，1974年生，中国国籍，四川大学化学工艺硕士、生物医学博士，加拿大新不伦瑞克大学化工系博士后，四川大学教授、博士生导师，四川省天府科技领军人才，中国化工学会硫磷钛资源化工专业委员会秘书长、中国植物营养学会新型肥料专业委员会副主任委员、农业农村部作物专用肥料重点实验室委员、全国化工硫酸和磷肥设计技术中心委员会委员。2000年7月起在四川大学任教，曾任讲师、副教授；2014年7月至今任四川大学教授、博士生导师；2019年4月至今任公司独立董事。 （二）关于独立性情况说明 经自查，本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件关于独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情形。 二、2024年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2024年，本人按时参加公司董事会和股东大会会议，会前主动了解并获取相关议案资料，积极参与重大事项的研究论证，客观发表专业意见并进行表决。本人认为，公司董事会、股东大会会议的召集召开程序合法合规，作 出的决议合法有效。除回避表决本人薪酬的议案外，本人对董事会各项议案均投了赞成票，未提出异议。出席会议的具体情况如下： 董事会出席情况 股东大会出席情况 应参加董 现场出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次未 应参加股东 出席 事会次数 席次数 参加次数 席次数 次数 亲自参加会议 大会次数 次数 10次 2次 8次 0次 0次 否 2次 2次 （二）参与董事会专门委员会及独立董事专门会议工作情况 1、参与董事会战略委员会的工作情况 报告期内，本人作为战略委员会委员，共出席了4次董事会战略委员会会议，认真研究并审议通过了《关于2024年向银行申请授信额度的议案》《关于2024年开展套期保值业务的议案》《关于开展全功能型跨境双向人民币资金池业务的议案》《关于调整募投项目投资规模并结项的议案》等议案。本人与其他委员、董事和高级管理人员就公司投资项目、业务布局等深入沟通交流，探讨公司现阶段的发展状况和未来规划，并利用自身在磷化工行业积累的专业知识，为公司提出建设性意见，切实发挥战略委员会委员及行业专家的作用。 2、参与董事会提名委员会的工作情况 根据《公司章程》《董事会提名委员会实施细则》等相关规定，报告期内公司不存在需要董事会提名委员会事前审核的议题。 3、参与独立董事专门会议工作情况 根据《上市公司独立董事管理办法》及公司《独立董事工作制度》等相关规定，报告期内公司不存在需要独立董事专门会议事前审核的事项。 （三）行使独立董事特别职权情况 1、发表独立意见情况 2024年，本人依据有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，对公司第六届董事会第二十一次会议 审议的《 关于调整公司员工持股计划相关事项的议案》，发表了同意的独立意见，内容详见公司刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 2、独立董事其他特别职权行使情况 2024年，本人不存在提议召开董事会、提请董事会召开临时股东大会的情况，不存在依法公开向股东征集股东权利的情况，也不存在独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情况。 （四）与内外部审计机构沟通情况 本人与公司内部审计部门、年审会计师事务所积极沟通，就年报审计工作计划安排、审计范围、审计方案以及本年度审计重点等进行了深入探讨和交流。同时，本人持续跟踪审计计划执行情况，认真听取年审注册会计师的汇报，督促审计工作进展，确保审计工作如期完成，维护了审计结果客观公正。 （五）与中小股东沟通及维护股东合法权益情况 本人督促公司严格落实《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，真实、准确、完整、及时和公正地披露信息，确保广大股东及时了解公司的重大事项，掌握公司的生产经营动态；本人参加公司会议前，认真审阅公司相关会议材料，以谨慎态度对公司所审议的事项作出独立客观的判断，促进公司董事会科学决策、规范运作，切实维护了公司和中小股东的合法权益。同时，本人还通过参加股东大会等方式，积极与中小股东进行沟通交流，广泛听取中小股东的意见，并及时解答其关心的问题，充分保障了中小股东的合法权益。 （六）现场工作情况 本人充分利用参加公司董事会、股东大会和实地考察交流等机会，与公司董事、高级管理人员及相关部门进行深入交流，详细了解业务经营状况、内部控制建设以及投资项目建设进展等情况。在日常工作中，本人与公司管理层保持密切联系，充分关注公司所处行业发展状况、公司的经营动态和未来发展方向，以自身在磷化工方面的专业知识，站在客观、独立的立场上为公司发展决策提供专业支持，切实履行独立董事职能。2024年，本人现场工作时间累计达到15天。 （七）公司配合独立董事工作情况 本人履职期间，公司董事会、监事会、管理层和相关部门予以积极配合，在会前主动提供相关备查资料，组织本人开展实地考察等工作，并定期向本人通报资本市场、同行业公司的重要动态，不定期汇报公司重要投资决策、 生产经营、内控建设等重大事项进展情况，对于本人提出的专业意见和建议予以重视并积极采纳，不存在妨碍独立董事职责履行的情况。 三、年度履职重点关注事项的情况 2024年，本人履职忠实勤勉，对公司相关事项的合法合规性以及是否损害中小股东利益等情况予以重点关注，并对公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行了监督，具体情况如下： （一）定期报告和内部控制评价报告相关情况 2024年，公司严格依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023年年度报告》《2023年度内部控制评价报告》《2024年第一季度报告》《2024年半年度报告》《2024年第三季度报告》等报告，不存在补充或更正的情形。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中2023年年度报告还经股东大会审议通过，同时公司全体董事、监事、高级管理人员对定期报告签署了书面确认意见，年审会计师事务所对公司2023年度财务报告及其内部控制出具了无保留意见的审计报告，保荐人对内部控制评价报告出具了同意的核查意见。 本人认真审阅相关报告资料，就定期报告和内部控制相关事项与公司管理层、内外部审计机构进行了充分沟通，本人认为：公司对定期报告和内部控制评价报告的审议及披露程序合法合规，真实、准确、完整地反映了公司实际财务经营状况和内部控制制度建设及执行情况，不存在损害全体股东尤其是中小股东的情况。 （二）续聘会计师事务所情况 经公司董事会审计委员会、董事会和股东大会审议通过，公司继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健事务所”）为2024年度内部控制和财务审计机构。本次续聘审计机构的事由充分合理，审议程序及披露信息合法合规。 本人认真审阅相关资料，对天健事务所的执业资格和执业情况进行充分了解，认为：天健事务所严格按照独立、客观、公正的准则开展审计工作， 较好地履行了双方所规定的责任和义务，业务能力和诚信状况良好，能有效保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及全体股东的合法利益。 （三）董事、高级管理人员薪酬情况 根据2023年度公司完成的实际业绩、个人业务考核要求以及所处行业情况，公司董事会薪酬与考核委员会对董事、高级管理人员2023年度薪酬情况和2024年度薪酬方案进行了考核与审查，并提交董事会、股东大会审议确定，关联董事、高级管理人员在审议时已回避表决，相关审议、发放程序和信息披露情况符合法律法规和公司内部规章制度。 本人认真审阅相关资料，对董事、高级管理人员薪酬情况进行了核查，认为：公司严格按照董事、高级管理人员薪酬考核制度及考核结果进行薪酬发放，董事和高级管理人员的2024年薪酬方案是依据公司所处行业并结合公司实际情况，在公司统一的薪酬体系框架下制定的，不存在损害公司及股东利益的情形。 （四）员工持股计划相关情况 公司第二期、第三期和第四期员工持股计划调整事项以及锁定期届满后解锁条件未成就的考核情况，经公司各期员工持股计划管理委员会、董事会薪酬与考核委员会和董事会审议批准，关联董事在审议时已回避表决，其中，员工持股计划调整事项还经过各期员工持股计划持有人会议审议通过。根据相关法律法规和监管要求，从维护公司和股东的合法利益出发，公司董事会最终决定取消原定提交股东大会审议的调整员工持股计划相关事项的议案。 本人对员工持股计划相关情况予以重点关注，认真审阅相关资料，参与相关事项的讨论，认为：上述员工持股计划相关事项的审议程序和信息披露情况，符合相关法律法规和公司员工持股计划的规定，不存在损害员工、股东和公司利益的情形。 除上述事项外，公司2024年未发生其他需要重点关注事项。 四、总体评价和建议 2024年，本人秉持客观、公正、独立的原则，认真履行独立董事相关职责，积极参与到公司治理和重大决策中，客观地做出专业判断，对公司财务报告、内控制度建设及信息披露等情况予以监督，促进公司稳健经营和规范运作，切实维护全体股东的合法权益。 最后，谨对公司董事会、管理层和相关人员，在履职过程中给予的配合与支持，表示衷心的感谢！ 独立董事：王辛龙 2025年3月22日 成都云图控股股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 余红兵 本人余红兵作为成都云图控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的公司规定，勤勉尽责，按时出席公司相关会议，本着客观、独立、公正的原则，履行独立董事职责和义务，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度的履职情况做如下报告： 一、独立董事基本情况 （一）个人履