北京盛通印刷股份有限公司 2023 年独立董事述职报告（敖然） 各位股东及代表： 作为北京盛通印刷股份有限公司（以下简称为“公司”）的独立董事，2023 年我严格按照《公司法》《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求，本 着恪尽职守、认真负责的态度，忠实地履行了独立董事的工作职责，充分发挥了 独立董事的作用，切实维护了公司以及股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况向董事会汇报如下： 一、独立董事基本情况介绍 敖然，男，中国国籍。1963 年生，研究生学历。中国版权协会常务理事， 中国期刊协会常务理事，武汉大学、北京印刷学院兼职教授。1985 年 7 月至 2015 年 6 月历任电子工业出版社出版部主任、市场发行部主任、副社长、社长兼党委 书记；2013 年 7 月至 2015 年 6 月任中国工信出版集团党委书记、总经理；2015 年 6 月至 2020 年 1 月任童趣出版有限公司公司总经理；2019 年 12 月至今任中 国音像与数字出版协会常务副理事长兼秘书长；2020 年 9 月至今任公司独立董 事。 本人不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年度公司共召开了 9 次董事会、2 次股东大会，对于出席的各次董事会 会议，本人本着勤勉务实、诚信负责的态度，就提交董事会审议的议案均事先进 行了认真的审核，并与公司进行了积极沟通。在阅读会议材料、客观判断市场形 势和结合公司实际情况的基础上，本人对审议的各项议案及相关事项均未提出异 议，未曾投出反对票或弃权票。出席情况具体如下： 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立 本报告期应 现场出席 以通讯方式 委托出席 缺席董事会 是否连续两次未 出席股东 董事 参加董事会 董事会 参加董事会 董事会 次数 亲自参加董事会 大会次数 姓名 次数 次数 次数 次数 会议 敖然 9 1 8 0 0 否 2 （二）出席专门委员会情况 2023年度，本人作为董事会提名委员会主任委员，共召集会议2次，审议了新一届董事会换届选举、选举委员会主任委员和聘任高管事项。本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，共参加会议3次，审议了年度董事及高管薪酬方案、选举委员会主任委员和注销部分股票期权的事项。董事会专门委员会按照相应工作细则，认真履行了职责，发挥了各专委会的咨询、建议、指导、监督作用，提高了董事会决策质量。 独立董事出席专门委员会的情况 独立董事 提名委员会 薪酬与考核委员会 姓名 应出席次数 实际出席次 委托出席次 应出席次数 实际出席次 委托出席次 数 数 数 数 敖然 2 2 0 3 3 0 （三）出席独立董事专门会议情况 2023 年度，公司共召开独立董事专门会议 1 次，本人出席并审议了选举独 董专门会议召集人的议案。 （四）行使独立董事特别职权情况 2023 年度，本人不存在行使独立董事特别职权的情况。 （五）保护投资者权益方面所做的工作 作为公司独立董事，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、《公司章程》和《独立董事制度》的规定履行职责，按时参加公司董事会和股东大会，对于每次需董事会审议议案，都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行审查，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。关注中小股东的诉求反馈，在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实保护中小股东的利益。 同时，本人持续关注公司的信息披露工作，对及时披露进行有效的监督和核查，切实维护广大投资者的合法权益。2023 年度，公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《信息披露事务管理制度》等有关规定真实、准确、及时、完整地进行信息披露。 （六）现场工作的时间、内容等情况 2023 年度，公司为本人履职提供了便利和支持，本人及时获悉了公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公 司的影响，关注传媒、网络等与公司相关的报道。2023 年 10 月，本人到公司及子公司现场调研交流，直观了解公司的日常经营，并通过询问工作人员、与管理层沟通等，进一步了解了公司的业务进展。 三、年度履职重点关注事项情况 （一）关联交易情况 报告期内，公司与关联方续签了日常关联交易框架协议。本次关联交易有利于提高公司盈利能力，符合公司经营发展需要，符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定；交易定价依据公允、合理；董事会表决程序合法，不存在损害本公司及股东特别是中小股东的利益的情形。 （二）定期报告披露情况 报告期内，公司严格按照相关规定，按时编制并披露了公司 2022 年度报告、2023 年半年度报告及季度报告。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中 2022 年度报告经公司 2022 年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员对公司定期报告签署了书面确认意见。定期报告等议案的审议及披露程序合法合规。 （三）内部控制评价报告披露情况 报告期内，公司内部控制体系现状符合有关要求，符合公司实际；公司所建立的内部控制在生产经营过程中正积极贯彻落实，并起到了较好的控制和防范作用。公司《2022 年度内部控制自我评价报告》客观地反映了公司的内部控制状况。 （四）续聘会计师事务所情况 报告期内，公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。本次续聘事项有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，续聘事项合法合规。 （五）董事会换届选举情况 2023 年 8 月，公司召开第五届董事会提名委员会 2023 年第一次会议、第五 届董事会 2023 年第六次会议，审议通过了董事会换届选举的相关议案。提名委员会认真审核了董事候选人的相关资料，确认候选人符合《公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》规定的董事任职资格，且具备履行董事职责所必需的 工作经验，能够胜任所聘岗位的职责要求，并同意将相关议案提交至董事会审议。提名委员会确认本次提名已征得被提名人本人同意，提名程序、表决程序合法合规，不存在违反《公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》规定的情形。本次提名未出现《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》规定不得担任董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，也未曾受到过中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。 （六）聘任高级管理人员情况 2023 年 9 月，公司召开第六届董事会提名委员会 2023 年第一次会议、第六 届董事会 2023 年第一次会议，审议通过了关于聘任总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等议案。新一届董事会提名委员会成立后，委员们认真审阅了本次高级管理人员候选人的教育背景、工作经历和专业素养等资料，提名委员会确认候选人具备履行高级管理人员职责所必需的工作经验，能够胜任所聘岗位的职责要求，并同意将相关议案提交至董事会审议。本次聘任高级管理人员的提名、聘任、审议表决程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定，提名程序、聘任程序及审议表决结果合法合规。 （七）董事、高级管理人员薪酬情况 2023 年 4 月，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会 2023 年第一次会议， 审议通过了《关于 2023 年度董事及高级管理人员薪酬方案的议案》，薪酬方案结合了公司经营情况、行业情况及人员能力、专业性等多方面因素，具有科学性和激励性，因此委员会同意将本议案提交至董事会审议。2023 年 4 月，公司召开第五届董事会 2023 年第三次会议，全体董事回避表决该议案，因非关联董事人数不足三人，本议案直接提交股东大会审议。2023 年 5 月，该议案获股东大会审议通过。 （八）第二期股权激励部分期权注销情况 2023 年 10 月，公司召开第六届董事会薪酬与考核委员会 2023 年第二次会 议、第六届董事会 2023 年第二次会议，审议通过了《关于注销第二期股票期权激励计划部分股票期权的议案》。基于第二期股票期权激励计划的实际进展，因 第一个行权期 3 名预留授予激励对象未在规定时间内行权，注销其第一个行权期已获授但尚未行权的股票期权 61.50 万份；因公司第二个考核期业绩水平未达到业绩考核目标条件，注销 137 名激励对象第二个行权期全部已获授但尚未行权的股票期权 1,355.7529 万份。以上合计注销股票期权 1,417.2529 万份。本次注销完成后，公司第二期股票期权激励计划实施完毕。本次注销符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件及公司《北京盛通印刷股份有限公司第二期股票期权激励计划》的规定，注销原因及数量合法、有效，且流程合规。 以上是本人作为公司独立董事在 2023 年履行职责情况的汇报。2024 年， 我将继续本着诚信与勤勉的精神，按照《独立董事管理办法》和《公司章程》的规定和要求履行独立董事的义务，发挥独立董事作用，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，并切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。同时，对公司董事会、管理层在我履行独立董事职务过程中所给予的积极、有效地配合和支持，在此表示衷心地感谢。 独立董事： 敖然 2024 年 4 月 25 日