兰州庄园牧场股份有限公司关于 2024 年上半年 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司全体董事承诺本报告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会发布的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修订）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年修订）》等有关规定，兰州庄园牧场股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2024年 06 月 30 日募集资金存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准兰州庄园牧场股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1864 号）核准，公司向特定投资者非公开发行人民币普通股 A 股股票不 超过 4300 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 8.78 元/股，募集资金总额人 民币 37,754.00 万元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计 866.12 万元后，募集资金净额为 36,887.88 万元。 大信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 11 月 30 日对公司非公开发行 A 股股票 的募集资金到位情况进行了审验，并出具了“大信验字[2020]第 35-00010 号”《验资报告》验证确认。 （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 以前年度，公司累计使用非公开发行 A 股募集资金人民币 239,262,817.23 元（包括累计募 集资金利息收入扣减手续费净额人民币 5,691,762.11 元）。2024 年上半年，公司使用非公开发 行 A 股募集资金人民币 8,760,960.40 元。截至 2024 年 06 月 30 日，已累计使用非公开发行 A 股 募集资金人民币 248,023,777.63 元，尚未使用的募集资金余额为人民币 126,651,957.47 元（包括累计募集资金利息收入扣减手续费净额人民币 5,796,948.31 元），公司暂时补充流动资金人民币 120,000,000.00 元。 截至 2024 年 06 月 30 日，公司存放于非公开发行 A 股募集资金专户的金额为人民币 6,651,957.47 元。 二、募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的有关规定，结合《公司章程》及公司实际情况，公司制定了《兰州庄园牧场股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华龙证券股份有限公司与存放募集资金的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》。该协议的主要内容与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司及协议各方均已按协议相关条款履行各方权利和义务。 公司 2020 年 11 月 26 日召开第三届董事会第四十三次会议审议通过《关于开设募集资金 专项账户的议案》，公司会同保荐机构华龙证券股份有限公司与兰州银行股份有限公司兴陇支行、中信银行股份有限公司兰州分行分别签订了《募集资金三方监管协议》并开设募集资金专项账户。非公开发行 A 股募集资金到位后，公司在兰州银行兴陇支行开设账户 1，在中信银行兰州分行开设了账户 2，用于“金川区万头奶牛养殖循环产业园”项目募集资金的存放和使用。 2020 年 12 月 22 日公司发布了《兰州庄园牧场股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的 公告》（公告编号：2020-086）。 2020 年 12 月 23 日，公司第三届董事会第四十四次会议和第三届监事会第二十九次会议， 审议通过《关于使用募集资金向募投项目实施主体增资实施募投项目的议案》，使用募集资金对本次募集资金投资项目“金川区万头奶牛养殖循环产业园”项目的实施主体瑞嘉牧业进行增资，增资额为人民币 328,945,000.00 元。 2020 年 12 月 23 日，公司召开第三届董事会第四十四次会议审议通过《关于开设募集资金 专项账户的议案》，公司会同保荐机构华龙证券股份有限公司与兰州银行股份有限公司兴陇支行签订了《募集资金三方监管协议》并开设募集资金专项账户，瑞嘉牧业在兰州银行兴陇支行开设账户 3，用于“金川区万头奶牛养殖循环产业园”项目募集资金的存放和使用。2020 年 12 月22 日，公司发布了《兰州庄园牧场股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2020-091）。 为便于管理，公司于 2021 年 12 月对账户 1、2 进行了注销，并履行了公告程序。 截至 2024 年 06 月 30 日，公司非公开发行募集资金专户余额为 6,651,957.47 元。公司募集 资金专户余额明细如下： 编号 募集资金存放银行 募集资金账户账号 2024 年 06 月 30 日 账户 1 兰州银行兴陇支行 101472000640515 已销户 账户 2 中信银行兰州分行 8113301013900110603 已销户 账户 3 兰州银行兴陇支行 101472000641778 6,651,957.47 合计 6,651,957.47 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金的实际使用情况 截至 2024 年 06 月 30 日，公司 2020 年非公开发行 A 股募集资金实际使用情况见附表 1。 附表 1： 2020 年非公开发行 A 股募集资金实际使用情况表 单位：元 募集资金总额 368,878,786.79 本期投入募集 8,760,960.40 资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募 248,023,777.63 集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 是否已变 截至期末投 项 目 达到 预 是否达 项目可行性 承诺投资项目和超募资 更 项 目 募 集 资 金 承 调 整 后 投 资 本 期 投 入 金 截至期末累计 资进度(%) 定 可 使用 状 本 期 实 现 的 到预计 是否发生重 金投向 （含部分 诺投资总额 总额(1) 额 投入金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化 变更） 承诺投资项目 金川区万头奶牛养殖循 328,878,786.79 328,878,786.79 8,760,960.40 208,023,777.63 63.25% 2021 年 12 月 15,064,677.76 不适用 否 环产业园项目 偿还银行借款 40,000,000.00 40,000,000.00 40,000,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否 承诺投资目小计 368,878,786.79 368,878,786.79 8,760,960.40 248,023,777.63 67.24% 15,064,677.76 超募资金投向 无 超募资金投向小计 合计 368,878,786.79 368,878,786.79 8,760,960.40 248,023,777.63 67.24% 15,064,677.76 未达到计划进度或预计 金川区万头奶牛养殖循环产业园项目截止 2024 年 06 月 30 日实现净利润 1,506.47 万元，至 2024 年上半年项目尚未全部达产。 收益的情况和原因 项目可行性发生重大变化 不适用 的情况说明 超募资金的金额、用途及 不适用 使用进展情况 募集资金投资项目实施地 不适用 点变更情况 募集资金投资项目实施方 不适用 式调整情况 募集资金投资项目先期 详见三、（二） 投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补 详见三、（三） 充流动资金情况 项目实施出现募集资金 不适用 结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用 详见三、（六） 途及去向 募集资金使用及披露中 详见五、（二） 存在的问题或其他情况 （二）使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的情况 为保障募投项目顺利进行，《非公开发行 A 股股票预案》及预案修订稿对募集资金置换先期投入作出如下安排：“在本次募集资金到位前，若公司已使用了银行贷款或自有资金进行了部分相关项目的投资运作，则在本次募集资金到位后，将用募集资金进行置换。”2020 年 12月 28 日，公司第三届董事会第四十五次会议及第三届监事会第三十次会议，审议并通过了《关于使用非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》。 在非公开发行募集资金到位前，公司已使用自筹资金对募投项目之金川区万头奶牛养殖循环产业园项目进行了预先投入，以自筹资金预先投入募投项目资金总计人民币 100,708,317.44元，因此公司使用募集资金 100,708,317.44 元置换前期已投入募投项目资金。 截至 2024 年 06 月 30 日，公司 2020 年非公开发行 A 股不