深 圳 证 券 交 易 所 关于对上海古鳌电子科技股份有限公司 及相关责任人的监管函 创业板监管函〔2024〕第 179 号 上海古鳌电子科技股份有限公司董事会、陈崇军、李瑞明、田青、侯耀奇、姜小丹： 根据中国证监会上海监管局《关于对上海古鳌电子科技股份有限公司、陈崇军、李瑞明、田青、侯耀奇、姜小丹采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2024]379 号）查明的事实，你公司及相关当事人存在以下违规行为： 2021 年 12 月 14 日，你公司披露收购北京东方高圣投资 顾问有限公司（后迁址并更名为东高（广东）科技发展有限公司，简称“东高科技”）51%股权的公告。2022 年以来，东高科技工商登记信息中变更了名称、住所和法人。但东高科技《经营证券期货业务许可证》至今未完成法人信息变更，你公司 2022 年年报、2023 年年报中未完整、准确披露相关信息。 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条的规定。 公司实际控制人、时任董事长陈崇军，公司时任总经理 李瑞明未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，违反了本所《创 业板股票上市规则（2020 年修订）》第 1.4 条、第 5.1.2 条 的规定，对古鳌科技 2022 年年报未完整、准确披露前述事 项负有重要责任。 公司董事会秘书田青未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务， 违反了本所《创业板股票上市规则（2023年8月修订）》第 1.4 条、第 5.1.2 条的规定，对古鳌科技 2022 年年报、2023 年 年报未完整、准确披露前述事项负有重要责任。 公司董事长侯耀奇、公司总经理兼财务总监姜小丹未能 恪尽职守、履行忠实勤勉义务，违反了本所《创业板股票上 市规则（2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.2 条的规 定，对古鳌科技 2023 年年报未完整、准确披露前述事项负 有重要责任。 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整 改，杜绝上述问题的再次发生。 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和 本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露 义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并就其保证承担个别和连带的责任。 特此函告。 深圳证券交易所 创业板公司管理部 2024 年 12 月 9 日