江阴市恒润重工股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 会议资料 证券代码：603985 二〇二四年九月二十日 江阴市恒润重工股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 会议资料目录 2024 年第三次临时股东大会须知 ......3 会议议程......4 议案一、关于变更会计师事务所的议案......5 江阴市恒润重工股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《公司章程》、公司《股东大会议事规则》等相关法律法规和规定，特制定本须知，望出席股东大会的全体人员遵照执行。 一、大会设会务组，负责会议的组织工作和相关事宜的处理。 二、大会期间，全体出席人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。 三、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出席大会的股东或股东代理人及相关人员准时到达会场签到确认参会资格。股东在参会登记时间内没有通过邮件或传真方式登记的，不在签到表上登记签到的，或会议正式开始后没有统计在会议公布股权数之内的股东或股东代理人，不参加表决和发言。 四、出席大会的股东或股东代理人，依法享有发言权、质询权、表决权等权利，但需由公司统一安排发言和解答。大会召开期间，股东或股东代理人事先准备发言的，应当先向大会会务组登记，股东或股东代理人临时要求发言或就相关问题提出质询的，应当先向大会会务组申请，经大会主持人许可后方可进行。 五、股东在大会上发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每位股东或股东代理人发言不得超过 2 次，每次发言的时间不超过 5 分钟，发言时应先报告所持股份数额和姓名。主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员等回答股东问题，与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的质询，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。 六、出席大会的股东或股东代理人以记名投票方式表决，表决时不进行发言。 七、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东或股东代理人的合法权益，除出席会议的股东或股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘任的见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。 八、本次股东大会见证律师为北京市嘉源律师事务所律师。 九、为保证会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振动状态。谢绝个人录音、拍照及录像。场内请勿大声喧哗。对干扰会议正常秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查处。 江阴市恒润重工股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 会议议程 会议时间：2024 年 9 月 20 日下午 14:30 签到时间：14:00-14:30 会议地点：公司三楼会议室 会议方式：现场投票和网络投票相结合的方式 会议主持人：任君雷先生 会议议程： 一、主持人宣布会议开始 1、主持人宣布会议开始，并宣读参加股东大会现场会议的股东（包括股东代理人）人数、持有和代表的股份数； 2、主持人宣读股东大会会议须知。 二、审议议案 1、关于变更会计师事务所的议案 三、股东提问和发言，为确保股东大会能顺利完成，每位股东或股东授权代表发言时间每次不能超过 5 分钟。 四、提名并通过本次会议监票人和计票人人选 五、请各位股东对上述议案审议和投票表决，工作人员统计表决票 六、监票人宣布现场表决结果 七、统计并汇总 A 股网络投票结果 八、宣布会议表决结果及会议决议 九、律师宣读法律意见书 十、出席会议董事在股东大会决议、会议记录等文件上签字 十一、主持人宣布股东大会会议结束 议案一、关于变更会计师事务所的议案 尊敬的各位股东及股东代表： 公司拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）。 公司原聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙 注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238 人 上年末执业人 注册会计师 2,272 人 员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人 2023 年（经审 业务收入总额 34.83 亿元 计）业务收入 审计业务收入 30.99 亿元 证券业务收入 18.40 亿元 客户家数 675 家 审计收费总额 6.63 亿元 制造业，信息传输、软件和信息技术服务 业，批发和零售业，电力、热力、燃气及 2023 年上市公 水生产和供应业，水利、环境和公共设施 司（含 A、B 股） 涉及主要行业 管理业，租赁和商务服务业，科学研究和 审计情况 技术服务业，金融业，房地产业，交通运 输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育 和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业， 住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等 本公司同行业上市公司审计客户家数 513 家 2、投资者保护能力 上年末，天健累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。 3、诚信记录 天健近三年（2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日）因执业行为受到行政处 罚 1 次、监督管理措施 14 次、自律监管措施 6 次，未受到刑事处罚和纪律处分。从 业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人次、监督管理措施 35 人次、自律监管措 施 13 人次、纪律处分 3 人次，未受到刑事处罚，共涉及 50 人。 （二）项目信息 1、项目基本信息 基本信息 项目合伙人 签字注册会计师 项目质量复核人员 姓名 管金明 潘玉静 叶贤斌 何时成为注册会计师 2010 年 2014 年 2008 年 何时开始从事上市公司 2017 年 2017 年 2004 年 审计 何时开始在本所执业 2010 年 2014 年 2004 年 何时开始为本公司提供 2024 年 2024 年 2024 年 审计服务 近三年签署或复核 近三年签署或复核上市 嘉华股份、数字人、 近三年签署或复核卫 公司审计报告情况 国子软件、申昊科 无 星化学、金道科技等 技、久祺股份等上市 上市公司审计报告 公司审计报告 2、诚信记录 项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年不存在因执业行为受 到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措 施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。 3、独立性 天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独立 性的情形。 (三) 审计收费 1.审计费用定价原则 根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公 司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最 终审计收费。 2.审计费用同比变化情况 2024 年度审计费用合计 150 万元(含税)，其中财务报表审计费用 120 万元，内 部控制审计费用 30 万元。审计费用同比上年减少30.20 万元。 二、拟变更会计师事务所的情况说明 （一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见 立信已连续多年为公司提供审计服务公司，2023 年度为公司出具了标准无保留意见的审计意见。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。 （二）拟变更会计师事务所的原因 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，上市公司连续聘任同一会计师事务所原则上不超过 8 年，立信为公司服务年限已超过 8 年，为保证审计工作的独立性、客观性、公允性，同时综合考虑公司业务发展及审计工作需求，公司拟聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构，为公司提供财务报表审计及内部控制审计服务。 （三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况 公司已就该事项与前后任会计师事务所进行了沟通，天健和立信均已明确知悉本事项且无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》要求，做好沟通及配合工作。 本议案已经公司第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议审议通过，现提交公司股东大会审议。 提请各位股东及股东代表审议。 江阴市恒润重工股份有限公司董事会