上海新相微电子股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：上海新相微电子股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：新相微 股票代码：688593 信息披露义务人：北京燕东微电子股份有限公司 通讯地址：北京市朝阳区东直门外西八间房 联系电话：010-50973019 股份变动性质：股份减少（协议转让） 签署日期：2025 年 3 月 18 日 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》（以下简称“准则 15号”）及相关的法律、法规编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《证券法》、《收购办法》、《准则 15 号》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在上海新相微电子股份有限公司（以下简称“新相微”、“上市公司”）中拥有权益的股份变动情况； 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在新相微中拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明 五、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 目 录 目 录 ...... 2 第一节 释义...... 3 第二节 信息披露义务人介绍...... 4 第三节 权益变动的目的及持股计划...... 6 第四节 权益变动方式...... 7 第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况...... 10 第六节 其他重要事项...... 11 第七节 备查文件...... 13 第一节 释义 在本报告书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下涵义： 信息披露义务人、燕东微 指 北京燕东微电子股份有限公司 北京电控 指 北京电子控股有限责任公司 北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会 上市公司、新相微 指 上海新相微电子股份有限公司 电控产投 指 北京电控产业投资有限公司 本次权益变动 指 燕东微通过非公开协议转让方式，转让燕东微所持 新相微 6.27%的股权的行为 上交所 指 上海证券交易所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《北京燕东微电子股份有限公司与北京电子控股 《股份转让协议》 指 有限责任公司关于上海新相微电子股份有限公司 之股份转让协议》 准则 15 号 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 15 号—权益变动报告书》 本报告书 指 上海新相微电子股份有限公司简式权益变动报告 书 元、万元 指 人民币元、人民币万元 第二节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人的基本情况 （一）基本情况 截至本报告书签署之日，信息披露义务人基本情况如下： 公司名称 北京燕东微电子股份有限公司 法定代表人 张劲松 注册资本 120,289 万元人民币 注册地址 北京市朝阳区东直门外西八间房 企业类型 股份有限公司（国有控股） 统一社会信用代码 91110000101125734D 制造、加工半导体器件；设计、销售半导体器件及其应用技术 服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定 公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；机动车公共停车场 经营范围 服务；出租商业用房、出租办公用房；物业管理。（市场主体 依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目， 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家 和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 成立时间 1987-10-06 营业期限 1987-10-06 至无固定期限 股东名称 北京电子控股有限责任公司 通讯地址 北京市朝阳区东直门外西八间房 联系电话 010-50973019 截至本报告书签署日，北京电控直接持有燕东微 34.96%股权，北京电控通过下属单位并通过一致行动人合计控制燕东微 51.03%的股份，为燕东微的控股股东。燕东微的股权控制关系如下图所示： （二）信息披露义务人的董事及主要负责人情况 姓名 职务 国籍 长期居住地 是否取得其他国家 或地区的居留权 张劲松 董事长 中国 中国 否 刘锋 董事、总经理 中国 中国 否 旷炎军 董事 中国 中国 否 金春燕 董事 中国 中国 否 郑浩 董事 中国 中国 否 龚巍巍 董事 中国 中国 否 范晓宁 董事 中国 中国 否 顾振华 董事 中国 中国 否 任天令 独立董事 中国 中国 否 韩郑生 独立董事 中国 中国 否 李轩 独立董事 中国 中国 否 周华 独立董事 中国 中国 否 二、信息披露义务人持有、控制其他境内或境外上市公司的发行在外股份总额百分之五以上的情况： 截至本报告书签署日，除新相微外，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份 5%的情况。 一、本次权益变动的目的 燕东微为落实公司战略发展规划，经友好协商，以非公开协议方式转让燕东微所持新相微全部股权。 二、 信息披露义务人未来 12 个月股份增减计划 截至本报告书签署日，燕东微不存在未来 12 个月内增加或减少其在上市公司拥有权益的计划或安排。如果未来发生相关权益变动事项，燕东微将严格按照相关法律法规的要求，依法履行信息披露义务及相关批准程序。 第四节 权益变动方式 一、信息披露义务人持有上市公司股份情况 本次权益变动前，信息披露义务人持有新相微股票 28,812,600 股，占新相微总 股本的 6.27%。本次权益变动后，信息披露义务人持有 0 股，占新相微总股本的 0%，详细情况如下： 变动前 变动后 股东名称 股份性质 持股数 持股比例 持股数 持股比例 （股） （%） （股） （%） 合计持有股 26,068,680 5.67 56,541,164 12.30 北京电控 份 其中：无限 26,068,680 5.67 56,541,164 12.30 售条件股份 合计持有股 28,812,600 6.27 0 0 燕东微 份 其中：无限 28,812,600 6.27 0 0 售条件股份 合计持有股 1,659,884 0.36 0 0 电控产投 份 其中：无限 1,659,884 0.36 0 0 售条件股份 合计 56,541,164 12.30 56,541,164 12.30 注：北京电控、电控产投与燕东微为一致行动人。 二、本次权益变动方式 2025 年 3 月 18 日，信息披露义务人与燕东微签订了《股份转让协议》，根据 协议，燕东微通过协议转让的方式向北京电控转让其持有的 28,812,600 股股份，占 上市公司总股本的 6.27%。 三、 本次《股份转让协议》的主要内容 （一）交易双方基本情况 甲方（转让方）：北京燕东微电子股份有限公司 法定代表人：张劲松 注册地址：北京市朝阳区东直门外西八间房 乙方（受让方）：北京电子控股有限责任公司 法定代表人：张劲松 注册地址：北京市朝阳区三里屯西六街六号 A 区 （二）标的股份 本次交易的标的股份系指甲方以协议转让方式向乙方转让的其持有新相微28,812,600 股股份。 （三）转让价格及支付方式 标的股份转让价格为 20.83 元/