证券代码：688700 证券简称：东威科技 公告编号：2024-026 昆山东威科技股份有限公司 2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 昆山东威科技股份有限公司（以下简称“公司”或“东威科技”）董事会根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，编制了截至2024年6月30日期间的《2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 一、GDR 募集资金基本情况 2022 年 12 月 12 日，公司召开第二届董事会第七次会议，并于 2022 年 12 月 28 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司发行 GDR 并在瑞 士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》等本次发行上市相关议案。 公司于 2023 年 2 月 2 日取得了瑞士证券交易所监管局关于公司发行 GDR 并 在瑞士证券交易所上市的附条件批准。2023 年 3 月 21 日收到中国证券监督管理 委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准昆山东威科技股份有限公司首次公开发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许可[2023]608 号）。根据该批复，中国证监会核准公司发行全球存托凭证（GlobalDepositary Receipts，以下简称“GDR”）所对应的新增 A 股基础股票不超过11,776,000 股，按照公司确定的转换比例计算，对应的 GDR 发行数量不超过5,888,000 份。 2023 年 6 月 13 日（瑞士时间），公司实际发行 GDR 数量为 5,888,000 份， 所代表的新增基础证券 A 股股票为 11,776,000 股，发行最终价格为每份 17.80 美元，募集资金总额 104,806,400.00 美元，折合人民币 749,344,798.72 元（2023 年 6 月 13 日中国人民银行外汇交易中心公布人民币汇率中间价为 1 美元对人民 币 7.1498 元），扣除发行费用人民币 37,527,514.41 元（不含税），募集资金 净额为人民币 711,817,284.31 元。 根据 GDR 发行的招股说明书，公司拟将此次发行 GDR 所得款项净额的 50%或 以上将用于拓展公司主营业务，主要用于新能源设备的扩产扩能需求；所得款项 净额的约 30%用于提升公司全球研发能力、布局境外销售网络；剩余的所得款项 将用于补充营运资金与一般企业用途。公司将对所得款项净额的用途具有广泛的 酌情权。上述所得款项的预期用途为公司基于当前计划及业务状况的意向，并可 能根据商业计划、情况、监管要求和当时的市场情况，以符合其商业策略及适用 法律的方式作出变动。 二、GDR 募集资金存放与管理情况 公司GDR发行募集的股款为美元104,806,400.00元，CLSA LIMITED已于2023 年 6 月 13 日将扣除相关发行费 3,160,192.00 美元的剩余资金 101,646,208.00 美元汇入公司在上海浦东发展银行股份有限公司香港分行开立的账户。具体情况 如下： 缴款人 缴款日期 银行账户 币种 汇入金额 CLSA LIMITED 2023 年 6 月 13 日 2888-012-123174-1 美元 101,646,208.00 截至 2024 年 6 月 30 日，公司 GDR 募集资金专户具体存放情况及余额如下： 开户银行 银行账户 余额 币种 上海浦东发展银行香港分行 28880121231741 173.55 美元 上海浦东发展银行昆山支行 89070078814200003065 86.30 美元 上海浦东发展银行昆山支行 89070078801400003064 396,949.22 人民币 招商银行股份有限公司昆山支行 512905172910604 31,698,201.61 人民币 中信银行股份有限公司昆山支行 8112001013100748957 14,987.65 人民币 中国银行股份有限公司昆山巴城支行 468979502382 15,796,762.06 人民币 昆山农村商业银行股份有限公司 2010020216773 11,820.52 人民币 （一）GDR 资金的现金管理情况 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第 十四次会议，审议通过了《关于公司使用闲置资金进行现金管理的议案》，同意 公司拟使用不超过人民币 10 亿元（含本数）的闲置资金（自有资金及 GDR 募集 资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品， 使用期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内。在前述额度及期限范围内， 资金可以循环滚动使用。截至 2024 年 6 月 30 日，公司已用 4.92 亿元人民币购 买理财产品。 截至 产品名 预期收 年末 受托机构 称 投资金额（元） 认购日期 到期日 益率 收益类型 是否 完成 赎回 上海浦东发展 大额存 2023 年 6 2026 年 6 保本固定 银行股份有限 单 100,000,000.00 月 30 日 月 30 日 3.10% 收益型 否 公司昆山支行 上海浦东发展 大额存 2023 年 7 2026 年 7 保本固定 银行股份有限 单 200,000,000.00 月 4 日 月 4 日 3.10% 收益型 否 公司昆山支行 中信银行股份 大额存 2023 年 7 2026 年 7 保本固定 有限公司昆山 单 100,000,000.00 月 13 日 月 13 日 3.00% 收益型 否 支行 中信银行股份 大额存 2023年12 2026 年 5 保本固定 有限公司昆山 单 10,188,680.55 月 19 日 月 19 日 3.25% 收益型 否 支行 上海浦东发展 结构性 2024 年 5 2024 年 8 1.2%或 保本浮动 银行股份有限 存款 16,000,000.00 月 20 日 月 20 日 2.5%或 收益型 否 公司昆山支行 2.7% 江苏昆山农村 1.30% 商业银行股份 结构性 20,400,000.00 2024 年 6 2024 年 9 或2.4% 保本浮动 否 有限公司昆山 存款 月 25 日 月 24 日 或 收益型 城北支行 2.65% 上海浦东发展 大额存 2024 年 6 2027 年 6 保本固定 银行股份有限 单 30,000,000.00 月 28 日 月 28 日 2.60% 收益型 否 公司昆山支行 中国银行股份 大额存 2024 年 6 2024 年 9 保本固定 有限公司昆山 单 15,000,000.00 月 28 日 月 28 日 1.50% 收益型 否 巴城支行 （二）GDR 资金使用情况 截至 2024 年 6 月 30 日，公司 GDR 募集资金中人民币 37,527,514.41 元用于 支付中介费用，人民币 40,298,296.10 元用于公司设备产能扩张及升级，人民币 142,008,854.65 元用于补充运营资金，人民币 491,588,680.55 元用于理财，同 时 获 得 9,999,115.27 元 的 利息收入、理财收入等，剩余资金人民币 47,920,568.28 元存放在公司境内和境外银行账户。 特此公告。 昆山东威科技股份有限公司董事会 2024 年 8 月 29 日