湖北东贝机电集团股份有限公司 换股吸收合并黄石东贝电器股份有限公司 并在上海证券交易所上市 A、B 股证券账户转换 投资者操作指引（正式版） 2020 年 11 月 释义 本操作指引中，除非特别说明，以下简称在文中的含义如下： 东贝集团 指 湖北东贝机电集团股份有限公司 东贝 B 股 指 黄石东贝电器股份有限公司 中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司 黄石国资公司 指 黄石市国有资产经营有限公司 中国结算上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 上海 B 股市场实行指定结算制度，即投资者须指定一 家证券公司或托管银行作为账户的指定结算参与人。 指定结算参与人的主要职能是：代理查询账户余额和 过户记录、接收账户对账数据、代理发放股票现金红利、 代理账户注销等。 指定结算 指 B 股账户开立后即视为办理了指定结算，开户会员默 认为账户的指定结算参与人。 境内 B 股账户开户成功后须办理指定交易后才可以进 行交易，境内 B 股账户指定交易证券公司即为账户指定结 算参与人，境内 B 股账户指定交易撤销后，境内 B股账户 处于无指定结算状态。 调整期 指 B 股账户投资者可自主选择符合标准的过入账户的时 间，即东贝 B 股退市后 14天内 目录 释义...... 2 目录...... 3 特别提示...... 4 第一部分业务须知...... 6 一、B 股证券账户分类 ...... 6 二、操作指引投资者分类...... 7 三、B 股与 A 股主要交易差异对照表 ...... 8 第二部分投资者操作指引 ...... 9 第一章 有指定结算的 C1 账户投资者 ...... 9 第二章 指定结算在境内证券公司的 C90 及 C99 账户投资者 ...... 27 第三章 指定结算在境外证券公司、境外托管行的 C90 及 C99 账户投资者 ...... 44 第四章 无指定结算的 C1 账户投资者 ...... 60 第三部分：投资者操作问答 ...... 76 特别提示 东贝集团换股吸收合并东贝 B 股并在上海证券交易所上市（以下简称“本次 吸收合并”）方案于 2020 年 5 月 21 日经东贝集团与东贝 B 股董事会审议通过， 于 2020年 6 月 22 日经东贝集团与东贝 B股股东大会审议通过，2020年 8月 27日， 上市公司并购重组审核委员会召开 2020 年第 36 次并购重组委工作会议，对本次吸收合并进行了审核，根据会议审核结果，本次吸收合并事项获有条件通过。 2020 年 9 月 29 日，东贝 B 股收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）出具的《关于核准湖北东贝机电集团股份有限公司发行股份吸收合并黄石东贝电器股份有限公司的批复》（证监许可[2020]2342 号）。 为确保本次吸收合并顺利实施，指导各证券公司完成办理东贝 B 股转换为东贝集团 A 股涉及的账户转换操作业务，根据与各方沟通讨论的结果，形成本操作指引并作出以下特别提示： 1、为方便投资者账户信息核对、确认，东贝集团申请中国结算上海分公司代为办理本次吸收合并所涉及的账户转换工作，该等工作主要为境内东贝 B 股账户持有者匹配沪市 A 股证券账户以及为匹配失败或无法匹配的东贝 B 股账户持有者配发特殊 A 股账户。因境外投资者交易的特殊性，境外东贝 B 股账户持有者统一由东贝集团向中国结算上海分公司申请配发特殊 A股账户。 2、为保障投资者权益，请各 B 股指定结算参与人积极履行通知和确认义务，即 B 股指定结算参与人应及时告知投资者 A 股账户匹配或配发结果，境内投资者如对匹配或配发 A 股账户有异议的，可在调整期内自主指定符合条件的 A 股账户，B 股指定结算参与人根据调整期内境内投资者的调整申请，向中国结算上海分公司报送境内投资者指定的 A 股账户。B 股指定结算参与人未尽相关职责引发的法律责任，由 B股指定结算参与人承担。 3、如境内投资者未在调整期内申请指定 A 股账户或指定的 A 股账户不符合 要求，视为同意使用匹配的沪市 A 股证券账户或配发的沪市特殊 A 股账户，相关法律责任和业务风险由投资者自行承担。 4、东贝集团作为换股吸收合并 A 股初始登记的申报主体，承担退市东贝 B 股股东（含账户无指定结算的投资者）换股拟登记 A 股证券账户的确定、通知、确认等义务。 5、东贝集团 A 股账户的指定交易证券公司会及时将东贝集团 A 股股份登记 的最终结果以适当方式告知投资者。 对于本次账户转换涉及的部分基本流程，如 B 股退出登记及 A 股初始登记等 业务，将由相关监管机构或执行机构后续进一步出具文件或通知予以明确，本操作指引对相关操作仅作一般性描述，具体操作流程以相关监管机构或执行机构届时出具的文件或通知为准。 第一部分业务须知 因本次东贝集团换股吸收合并东贝 B 股涉及投资者类型较多，不同投资者账户转换涉及的业务操作各不相同，为确保未来东贝 B 股转换为东贝集团 A 股后各类型投资者能够顺利进行交易，请投资者仔细阅读以下投资者类型说明，确认自己属于哪一类投资者，并相应阅读本指引第二部分“投资者操作指引”对应部分，以完成账户转换及后续业务操作。 一、B 股证券账户分类 目前，上海 B股证券账户类型共分为 C1账户、C90 账户及 C99 账户三类，请投资者 根据以下账户分类标准说明,先行确认自己 B 股账户所属类型： 投资者类型 账户类型 分类标准 以境内个人身份证开户的境内个人 B 境内个人投资者 C1 账户，以 C1 开头加 8 位数字组成 股投资者（投资者证券账户指定结算 在境内证券公司） 以个人护照、或其他有效、合法的境 境外个人投资者 C90 账户，以 C90 开头加 7 位数字组成 外身份证明文件进行开户的境外个人 投资者（投资者证券账户可指定结算 在境内外证券公司、境外托管银行） 以有效、合法境外身份证明文件进行 境外机构投资者 C99 账户，以 C99 开头加 7 位数字组成 开户的境外机构投资者（投资者证券 账户可指定结算在境内外证券公司、 境外托管银行） 二、操作指引投资者分类 基于上海 B股证券账户的一般分类，本次东贝集团换股吸收合并东贝 B股涉及的账户转换流程及后续操作主要按照以下投资者类型进行分类操作： 投资者类型 分类标准 有指定结算的 C1 账户投资者 投资者所持 C1 账户已正常开立，并由境内证券公司进行指定 结算 指定结算在境内证券公司的 C90 投资者所持 C90 或 C99 账户已正常开立，并由境内证券公司进 及 C99 账户投资者 行指定结算 指定结算在境外证券公司、境外托管 由境外证券公司、境外托管行进行托管，通过境外证券公司、 行的 C90 及 C99 账户投资者 境外托管行进行指定结算的 C90 及 C99 账户投资者 无指定结算的 C1 账户投资者 撤销指定交易后尚未在任何一家境内证券公司进行指定交易的 C1 账户投资者 三、B 股与 A 股主要交易差异对照表 对比内容 B 股 A 股 交易日 每周一至周五，周六、周日及国家法定 每周一至周五，周六、周日及国家法定假日 假日休市 休市 市价委托：按市场价格报价，只能在连 市价委托：按市场价格报价，只能在连续交 委托报价方 续交易时间申报 易时间申报 式 限价委托：按限定价格报价 限价委托：按限定价格报价 9:15至 9:20：接受交易申报并可撤销 9:15至 9:20：接受交易申报并可撤销 开盘前时段 9:20至 9:25：接受交易申报但不接受撤 9:20至 9:25：接受交易申报但不接受撤销申 交易所系统 销申报 报 对交易申报 的处理 9:25至 9:30：接受交易申报和撤销申 9:25至 9:30：接受交易申报和撤销申报，但 报，但不作处理