证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2025-008 北方华创科技集团股份有限公司 关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 3 月 13 日 召开第八届董事会第二十一次会议及第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关于注销 2022 年股权激励计划预留授予部分股票期权的议案》。现将有关事项公告如下： 一、股权激励计划的决策程序和批准情况 1．2022 年 6 月 12 日，公司召开第七届董事会第十九次会议、第七届监事 会第十五次会议，审议通过了《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于召开 2022 年第一次临时股东 大会的议案》，具体内容详见 2022 年 6 月 13 日披露于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十九次会议决议公告》《第七届监事会第十五次会议决议公告》等相关披露文件。 2．2022 年 6 月 22 日，公司收到实际控制人北京电子控股有限责任公司下 发的《关于北方华创科技集团股份有限公司实施 2022 年股票期权激励计划的批复》（京电控绩效字[2022]134 号），按照北京市人民政府国有资产监督管理委员会的授权安排，经北京电控董事会审议通过，同意公司实施 2022 年股票期权激励计划。具体内容详见2022年6月23日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司关于 2022 年股票期权激励计划获得批复的公告》。 3．2022 年 6 月 28 日，公司公告了监事会出具的关于 2022 年股权激励计划 激励对象名单的审核意见及公示情况说明，在从 2022 年 6 月 15 日至 2022 年 6 月 27 日的公示期限内，监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。 具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司监事会关于 2022 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。 4．2022 年 7 月 4 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于< 北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，具体内容详见2022年7月5日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会决议公告》。 5．2022 年 7 月 5 日，公司召开第七届董事会第二十一次会议与第七届监事 会第十六次会议，审议通过了《关于向 2022 年股权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，首次授予部分股票期权的条件已成就，确定的授予日符合相关规定。监事会对首次授予部分激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意意见。独立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授权，首次授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律法规和规范性文件的规定。律师出具了法律意见书，认为本次授予已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授予的情形。 6．2022 年 8 月 16 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认， 公司完成了股票期权首次授予部分登记工作。自激励计划授予日至登记日，因两名激励对象离职，首次授予部分股票期权数量由 1,050 万股调整为 1,047.60 万股， 授予对象由 840 名调整为 838 名。期权简称：北方 JLC3，期权代码：037278， 行权价格 160.22 元/份。具体内容详见 2022 年 8 月 17 日披露于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《关于 2022 年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》。 7．2023 年 3 月 12 日，公司召开第七届董事会第二十八次会议与第七届监 事会第二十一次会议，审议通过了《关于向 2022 年股权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对 象主体资格合法有效，预留授予部分的授予条件已成就，确定的授予日符合相关规定。监事会对预留授予部分的激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意意见。独立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授权，预留授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律法规和规范性文件的规定。律师出具了法律意见书，认为本次预留授予部分已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不 存在不予授予的情形。具体内容详见 2023 年 3 月 13 日披露于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《关于向 2022 年股权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的公告》及相关披露文件。 同日，公司公告了监事会出具的关于 2022 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明，10 天公示期内，监事会未收到任何人对本次激励计划激励对象提出的任何异议。具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司监事会关于 2022 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。 8．2023 年 5 月 4 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认， 完成了 2022 年股票期权激励计划预留股票期权授予登记工作。预留授予部分股 票期权数量 260 万份，授予对象 246 名。期权简称：北方 JLC4，期权代码： 037344，行权价格 157.49 元/份。具体内容详见 2023 年 5 月 5 日披露于巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2022 年股票期权激励计划预留授予登记完成公告》。 9．2023 年 8 月 29 日，公司召开第八届董事会第五次会议、第八届监事会 第三次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》，因 2022 年度派息，公司 2022 年股权激励计划首次授予部分股票期权的行权价格由 160.22 元/份调整为 159.78 元/份；预留授予部分股票期权的行权价格由 157.49 元/份调整为 157.05 元/份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见 书。具体内容详见 2023 年 8 月 30 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的 《第八届董事会第五次会议决议公告》《第八届监事会第三次会议决议公告》等相关披露文件。 10．2024 年 7 月 5 日，公司召开第八届董事会第十二次会议、第八届监事 会第八次会议审议通过了《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格的议案》及《关于 2022 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。经公司2022 年第一次临时股东大会授权，同意董事会因激励对象离职或违反公司相关管理规定、个人业绩考核未达标等原因，取消激励对象全部或部分行权资格，及决定并办理激励对象行权所必需的全部事宜。2022 年股权激励计划首次授予部分共注销股票期权 385,875 份，已获授但尚未行权的股票期权数量由 10,476,000 份调整为 10,090,125 份，激励对象人数由 838 人调整为 805 人。同时鉴于公司 2023 年度利润分配方案的实施，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股 票期权的行权价格由 68.39 元/份调整为 67.61 元/份；2022 年股权激励计划首次 授予部分股票期权的行权价格由 159.78 元/份调整为 159.00 元/份；2022 年股权 激励计划预留授予部分股票期权的行权价格由 157.05 元/份调整为 156.27 元/份。 同时结合公司 2023 年度业绩考核情况和各激励对象在 2023 年度的个人业 绩考评结果，董事会认为公司 2022 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件已成就，同意为 804 名激励对象办理第一个行权期内以自主行权方式的行权手续，行权的股票期权数量为 2,515,875 份。公司监事会对相关事项发表了核查意见，独立财务顾问对行权条件达成发表了核查意见，律师出具了法律 意见书。具体内容详见 2024 年 7 月 6 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 的《第八届董事会第十二次会议决议公告》《第八届监事会第八次会议决议公告》《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格的公告》《关于 2022 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的公告》等相关披露文件。 11. 2025 年 3 月 13 日，公司召开第八届董事会第二十一次会议、第八届监 事会第十三次会议审议通过了《关于注销 2022 年股权激励计划预留授予部分股票期权的议案》《关于 2022 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。经公司 2022 年第一次临时股东大会授权，同意董事会因激励对象离职或违反公司相关管理规定、个人业绩考核未达标等原因，取消激励对象全部或部分行权资格，及决定并办理激励对象行权所必需的全部事宜。2022 年 股权激励计划预留授予部分共注销股票期权 103,000 份，已获授但尚未行权的股 票期权数量由 2,600,000 份调整为 2,497,000 份，激励对象总数由 246 人调整为 236 人。 同时结合公司 2023 年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2024 年度的个 人业绩考评结果，董事会认为公司 2022 年股权激励计划预留授予部分第一个行权期的行权条件已成就，同意公司为 2022 年股权激励计划预留授予部分符合第一个行权期行权条件的 236 名激励对象办理自主行权手续，第一个行权期可行权数量为 624,250 份，行权价格为 156.27 元/份。公司监事会对相关事项发表了核查意见，独立财务顾问对行权条件达成发表了核查意见，律师出具了法律意见书。 具体内容详见 2025 年 3 月 15 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第 八届董事会第二十一次会议决议公告》《第八届监事会第十三次会议决议公告》《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》《关于 2022 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的公告》等相关披露文件。 二、本次注销股票期权的原因、依据、数量 根据《北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2022年股权激励计划》”）的相关规定，预留授予部分股票期权的激励对象中，10人因离职，已