证券代码：300021 证券简称：大禹节水 公告编号：2025－002 债券代码：123063 债券简称：大禹转债 大禹节水集团股份有限公司 关于 2024 年第四季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、大禹转债（债券代码：123063）转股期限为 2021 年 2 月 3 日至 2026 年 7 月 27 日，最新转股价格为 3.71 元/股。 2、2024 年第四季度，共有 2,950 张“大禹转债”完成转股（票面金额共计 295,000 元人民币），合计转为 79,511 股“大禹节水”股票（股票代码：300021）。 3、截止 2024 年第四季度末，公司剩余可转换公司债券为 6,342,103 张，剩 余票面总金额为人民币 634,210,300 元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2024 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下： 一、 可转债发行上市基本情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1245 号”文核准，公司于 2020 年 7 月 28 日公开发行了 638 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 6.38 亿元。经深交所“深证上[2020]733 号”文同意，公司 6.38 亿元可转换公 司债券于 2020 年 8 月 20 日起在深交所挂牌交易，债券简称“大禹转债”，债券 代码“123063”。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《大禹节水股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的 规定，公司发行的“大禹转债”自 2021 年 02 月 03 日起可转换为公司股份，初 始转股价格为人民币 4.94 元/股。 二、 “大禹转债”历次转股价格调整情况 1、2020 年权益分派调整可转债转股价格 根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开 发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2021 年 5 月 20 日在巨潮资 讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021－047），因 实施 2020 年度权益分派方案，自 2021 年 5 月 27 日起大禹转债的转股价格由 4.94 元/股调整为 4.84 元/股。 2、授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格 根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开 发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2021 年 6 月 11 日在巨潮资 讯网发布《关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021－067），因实施 2021 年限制性股票激励计划使公司总股本发生变化， 自 2021 年 6 月 16 日起大禹转债的转股价格由 4.84 元/股调整为 4.83 元/股。 3、以简易程序向特定对象发行股票调整可转债转股价格 根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开 发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2022 年 03 月 02 日在巨潮 资讯网发布《关于以简易程序向特定对象发行股票调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022－021），因公司以简易程序想特定对象发行股票使公司总股 本发生变化，自 2022 年 03 月 08 日起大禹转债的转股价格由 4.83 元/股调整为 4.85 元/股。 4、回购注销部分限制性股票调整可转债转股价格 根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开 发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2022 年 4 月 13 日在巨潮资 讯网发布《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-045），公司同意回购注销 4 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的 56.50 万股限制性股票。完成离职激励对象股份回购注销后使公司总股本发生变化，由于回购注销股份占公司总股本比例小，经计算“大禹转债”的转股价格不作调整，转股价格仍为 4.85 元/股。 5、2021 年权益分派调整可转债转股价格 根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开 发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2022 年 5 月 11 日在巨潮资 讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-084），因公司实施 2021 年年度权益分派方案，大禹转债的转股价格将由目前的 4.85 元/股 调整为 4.73 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 5 月 18 日起生效。 6、授予预留限制性股票增发股份调整可转债转股价格 根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开 发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2022 年 5 月 28 日在巨潮资 讯网发布《关于授予预留限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-094），公司授予 52 名激励对象预留限制性股票增发股份 318.9万股使公司总股本发生变化，大禹转债的转股价格将由 4.73 元/股调整为 4.72 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 06 月 02 日起生效。 7、回购注销部分限制性股票调整可转债转股价格 根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开 发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2023 年 4 月 4 日在巨潮资 讯网发布《关于部分限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-021），公司同意回购注销 5 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的 34 万股限制性股票。本次完成离职激励对象股份回购注销后使公司总股本发生变化，由于回购注销股份占公司总股本比例小，经计算“大禹转债”的转股价格不作调整，转股价格仍为 4.72 元/股。 8、2022 年权益分派调整可转债转股价格 根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开 发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2023 年 5 月 10 日在巨潮资 讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-054），因公司实施 2022 年年度权益分派方案，大禹转债的转股价格将由目前的 4.72 元/股 调整为 4.62 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 5 月 17 日起生效。 9、回购注销部分限制性股票调整可转债转股价格 根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开 发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2023 年 7 月 21 日在巨潮资 讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-079）。公司 于 2023 年 7 月 20 日办理完成了上述限制性股票 3,905,950 股回购注销事宜，公 司总股本减少 3,905,950 股，大禹转债的转股价格将由 4.62 元/股调整为 4.63 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 7 月 21 日起生效。 10、回购注销部分限制性股票调整可转债转股价格 根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开 发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2024 年 2 月 1 日在巨潮资 讯网发布《关于部分限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告 编号：2024-012）。公司于 2024 年 1 月 31 日办理完成了上述限制性股票 25.77 万股回购注销事宜，公司总股本减少 25.77 万股，鉴于本次回购注销股份占公司总股本比例小，经计算，“大禹转债”的转股价格不作调整，转股价格仍为 4.63元/股。 11、2023 年权益分派调整可转债转股价格 根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开 发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2024 年 5 月 10 日在巨潮资 讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2024-070），因公司实施 2023 年年度权益分派方案，大禹转债的转股价格将由目前的 4.63 元/股 调整为 4.6 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 5 月 17 日起生效。 12、董事会向下修正转股价格 公司于 2024 年 6 月 12 日召开第六届董事会第二十六次（临时）会议，于 2024 年 06 月 12 日召开 2024 年第三次临时股东大会审议通过《关于董事会提议 向下修正“大禹转债”转股价格的议案》。根据《大禹节水集团股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》等相关条款的规定及公司 2024 年第三次临时股东大会的授权，董事会同意将“大禹转债”的转股价格向下修正为 3.7 元/股，修正后的转股价格自 2024 年 6 月 13 日起生效。 13、部分限制性股票回购注销调整可转债转股价格 根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开 发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2024 年 8 月 13 日在巨潮资 讯网发布《关于部分限制性股票回购注销调整可转债转股价格的公告》（公告编 号：2024-114）。公司于 2024 年 8 月 12 日办理完成了上述限制性股票 3,975,550 股回购注销事宜，公司总股本减少 3,975,550 股，大禹转债的转股价格将由 3.7 元/股调整为 3.71 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 8 月 13 日起生效。 三、 “大禹转债”转股及股份变动情况 2024 年第四季度，“大禹转债”因转股减少 2,950 张，转股数量 79,511 股。 截至 2024 年 12 月 31 日，“大禹转债”尚有 6,342,103 张，剩余票面总金额为 人民币 634,210,300 元。公司股份变动情况如下： 变动前 2024 年 09 月 30 日 本次变动（股） 变动后 2024 年 12 月 31 日 股份性质 数量（股） 比例（%） 可转债 其他 数量（股） 比例（%） 转股 一、限售条件流通股 153,149,290 17.94 84,125 153,233,415 17.94 高管锁定股 149,255,740 17.48 84,125 149,339,865 17.49 股权激励限售股 3,893,550