申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于杭州华星创业通信技术股份有限公司 2023 年年度跟踪报告 保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐 被保荐公司简称：华星创业 有限责任公司 保荐代表人姓名：李宇敏 联系电话：13521358371 保荐代表人姓名：周楠 联系电话：15117953837 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 是 度、募集资金管理制度、内控制度、内部 审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 不适用，募集资金于 2022 年 7 月 12 日汇 （1）查询公司募集资金专户次数 入公司募集资金监管账户后已使用完成， 公司募集资金监管账户已于 2023 年 1 月 16 日全部完成销户。 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是 露文件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知及决议 （2）列席公司董事会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知及决议 （3）列席公司监事会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知及决议 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 2 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用 6.发表专项意见情况 （1）发表专项意见次数 4 次 项目 工作内容 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 7 《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关 于杭州华星创业通信技术股份有限公司使 用自有闲置资金购买理财产品的核查意 见》（2023 年 3 月 30 日）、《申万宏源证券 承销保荐有限责任公司关于杭州华星创业 通信技术股份有限公司 2022 年度内部控制 自我评价报告的核查意见》（2023 年 3 月 30 日）、《申万宏源证券承销保荐有限责任 公司关于杭州华星创业通信技术股份有限 公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的 核查意见》（2023 年 3 月 30 日）、《申万宏 （2）报告事项的主要内容 源证券承销保荐有限责任公司关于杭州华 星创业通信技术股份有限公司对子公司提 供担保的核查意见》（2023 年 3 月 30 日）、《申万宏源证券承销保荐有限责任公 司关于杭州华星创业通信技术股份有限公 司 2022 年年度跟踪报告》（2023 年 4 月 6 日）、《申万宏源证券承销保荐有限责任公 司关于杭州华星创业通信技术股份有限公 司 2023 年半年度跟踪报告》（2023 年 9 月 6 日）、《申万宏源证券承销保荐有限责任 公司关于杭州华星创业通信技术股份有限 公司 2023 年度持续督导培训情况报告》 （2023 年 12 月 7 日） （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8.关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 否 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 1 次 （2）培训日期 2023 年 11 月 29 日 本次培训内容主要为上市公司规范运作， 主要包括完善内部控制以及规范公司治理 （3）培训的主要内容 的重要性、上市公司信息披露、上市公司 应重点关注的重大规范事项、实际控制 人、控股股东、董监高的行为规范等 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3．“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.购买、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、 风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用 等） 10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合 无 不适用 保荐工作的情况 2023 年 1-12 月，华 星创业实现营业收入 70,544.47 万元，同 比上升 4.29%，实现 营业利润-2,732.18 万 元，扣除非经常性损 保荐机构将持续关 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务 益归属于上市公司股 注上市公司的业绩 状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 东的净利润-2,994.57 情况，并督导上市 化情况） 万元，主要原因系： 公司按照相关法律 （1）上市公司本期 法规履行信息披露 获取三体 IP 授权， 义务。 确认授权金摊销费用 1,124.21 万元；（2） 上市公司本期计提股