中信证券股份有限公司 关于北京新雷能科技股份有限公司 2024年半年度跟踪报告 保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：新雷能（300593） 保荐代表人姓名：唐俊文 联系电话：010-60838544 保荐代表人姓名：肖扬 联系电话：010-60838633 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 是 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 保荐人每月查询公司募集资金专户资金变动情 （1）查询公司募集资金专户次数 况和大额资金支取使用情况 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是 一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 0次 （2）列席公司董事会次数 0次 （3）列席公司监事会次数 0次 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 0次 （2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 不适用 报送 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用 6.发表专项意见情况 （1）发表专项意见次数 5次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除 外） （1）向深圳证券交易所报告的次数 无 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8.关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 不适用 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 无，计划下半年开展 （2）培训日期 不适用 （3）培训的主要内容 不适用 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记 表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息 1.信息披 的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管 不适用 露 理情况，信息披露管理制度，检索公司舆情报道，对 高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面 存在重大问题。 2.公司内 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，对公司高级 部制度的 管理人员进行访谈，未发现公司在公司内部制度的建 不适用 建立和执 立和执行方面存在重大问题。 行 保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材 3．“三会” 料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发 不适用 运作 现公司在“三会”运作方面存在重大问题。 4.控股股 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章 东及实际 程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东 不适用 控制人变 及实际控制人发生变动。 动 2024年5月27日，公司在银行开立的信用证到期，银行 误从募集资金监管账户扣款2,300万元，相关款项银行 已经在2024年6月5日全额退回，未对募集资金使用造 成重大影响。 保荐人已提请公司关注募投项目 保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募 实施进度，并按照规定履行信息 5.募集资 集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对 披露义务。同时，保荐人已提请金存放及 大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用 公司注意在募集资金存放方面与 使用 信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投 银行加强沟通协调，避免误扣款 资项目现场，了解项目建设进度及资金使用进度，取 情况再次发生。 得上市公司出具的募集资金使用情况报告，对公司高 级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及 使用方面存在重大问题。 保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度， 6.关联交 取得了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材 不适用 易 料，对关联交易的定价公允性进行分析，对高级管理 人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大 问题。 保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度， 7.对外担 取得了对外担保明细，查阅了决策程序和信息披露材 不适用 保 料，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担 保方面存在重大问题。 保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得 了资产购买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露 8.购买、 材料，对资产购买、出售的定价公允性进行分析，对 不适用 出售资产 高级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售资 产方面存在重大问题。 9.其他业 务 类 别 重 要 事 项 （ 包 括 对 外 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、 投 资 、 财务资助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协 风 险 投 议、交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对 不适用 资 、 委 高级管理人员进行访谈，未发现公司在上述业务方面 托 理 存在重大问题。 财 、 财 务 资 助 、 套 期 保 值 等） 10．发 行人或 者其聘 发行人配合了保荐人关于内部控制、募集资金存放与 请的证 使用等事项等事项的访谈，配合提供了募集资金存放 不适用 券服务 与使用情况的专项报告、非经营性资金占用及其他关 机构配 联资金往来情况情况汇总表等资料。 合保荐 工作的 情况 11.其他 （包括经 营环境、 业务发 2024年1-6月，公司实现营业收入4.89亿元，同比下降 保荐人已提请公司关注业绩下滑展、财务 44.93%；实现归母净利润-6,804.45万元，同比下降 的情况及原因，并积极做好经营状况、管 135.73%。主要原因系公司受公司所处行业订单波动 应对和风险防范措施，强化经营理状况、 及市场需求不足的影响，且公司相较于去年同期加大 风险防范意识；并提请投资人关 核心技术 了研发投入。 注公司业绩下滑的情况。 等方面的 重大变化 情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 是否履行 未履行承诺的原 公司及股东承诺事项 承诺 因及解决措施 1.关于再融资的股份限售承诺 是 不适用 2.关于首次公开发行的股份限售及减持承诺 是 不适用 3.关于收购永力科技时关于同业竞争、关联交易、资金占用等方面的 是 不适用 承诺 4.关于现金分红的相关承诺 是 不适用 5.关于股权激励的相关承诺 是 不适用 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 不适用 1、2024年1月5日，中国证监会对我公司出具《关于对中信 2.报告期内中国证监会和深圳证券 证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，上述监管交易所对保荐人或者其保荐的公司 措施认定：我公司保荐的恒逸石化股份有限公司可转债项采取监管措施的事项及整改情况 目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑 50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十 条规定，中国证监会对我公司采取警示函监管措施。 我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，对相关人员进行了内部追责，要求投行项目相关人员认真学习保荐业务相关法律法规，引以为戒，不断提高风险意识。 2、2024年2月7日，中国证监会北京监管局对我公司保荐的北京义翘神州科技股份有限公司（以下简称“义翘神州”）出具《关于对北京义翘神州科技股份有限公司、冯涛采取出具警示函行政监管措施的决定》。上述监管措施认定：义翘神州存在使用自有资金进行现金管理未及时履行审议程序及信息披露义务的情况。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定，冯涛作为公司董事会秘书，未能勤勉尽责，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定。 我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一起仔细分析问题原因，并落实整改。督促上市公司认