中天国富证券有限公司关于 广东拓斯达科技股份有限公司 公开增发募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动 资金的核查意见 中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”、“保荐机构”）作为广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称“拓斯达”或“公司”）的保荐机构，根据《中天国富证券有限公司关于广东拓斯达科技股份有限公司公开增发A股股票及向不特定对象 发行可转换公司债券之保荐总结报告书》：截至 2023 年 12 月 31 日，拓斯达公开增 发 A 股股票及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导期均已届满。由于上市公司募集资金尚未使用完毕，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，中天国富证券仍需对募集资金使用相关事项履行督导义务。综上，中天国富证券对公司本次公开增发募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金进行了核查，具体核查情况如下： 一、公开增发募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东拓斯达科技股份有限公司增发股票的批复》（以下简称“公开增发”）（证监许可【2019】963 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公开增发人民币普通股（A 股）16,065,249 股，每股面值 1 元，发行价格为 40.46 元/股，募集资金总额人民币 649,999,974.54 元，扣除发行费 用 40,829,327.54 元，实际募集资金净额为人民币 609,170,647.00 元，立信会计师事 务所（特殊普通合伙）已于 2019 年 11 月 20 日对本公司公开增发股票的资金到位情 况进行了审验，并出具了信会师报字 [2019]第 ZI10691 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。 2022 年 11 月 8 日，召开了第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二 十次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施内容、募集资金用途 大会审议通过上述议案。同意公司变更江苏拓斯达机器人有限公司机器人及自动化智能装备等项目（以下简称“江苏募投项目”）的实施内容为工业机器人及自动化应用系统业务和注塑机、配套设备及自动供料系统业务，原计划使用募集资金60,917.06 万元，现变更使用募集资金为 36,786.73 万元（含利息）；并同意将该项目的部分募集资金，用于新增募集资金项目广东拓斯达科技股份有限公司智能设备及注塑和 CNC 机床设备增资扩产项目-注塑机子项目。本次变更项目涉及的募集资金 28,000 万元（含利息），占募集资金净额的 43.22%。 2022 年 12 月 28 日召开了第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会第二十 二次会议，分别审议通过了《关于公开增发部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》,鉴于江苏拓斯达机器人有限公司机器人及自动化智能装备等项目（以下简称“江苏募投项目”）已达到预定可使用状态,公司决定将江苏募投项目结项并将节余募集资金 34,639,226.32 元（以上金额含利息收入，具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准）永久性补充江苏拓斯达流动资金。截止 2023 年 3 月 31 日，江苏募投项目募集资金专户全部完成注销，最终实际项目节余 资金（含利息收入）共计 35,739,368.20 元永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营所需。 （二）公开增发募集资金投资项目情况如下： 单位：万元 项目名称 原计划使用募 调整后拟使用募集资金 募投项目进度 集资金额 金额（含利息收入） 情况 江苏拓斯达机器人有限公司机 60,917.06 36,786.73 2022 年 12 月 器人及自动化智能装备等项目 28 日已结项 智能设备及注塑和 CNC 机床 设备增资扩产项目-注塑机子 -- 28,000.00 本次拟结项 项目 合计 60,917.06 64,786.73 -- 二、募集资金存放与管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了 募集资金管理制度。 根据《募集资金管理制度》的要求，并结合公司生产经营需要，公司对募集资 金采用专户存储制度。2018 年 10 月 8 日，公司第二届董事会第十一次会议、2018 年 11 月 30 日，2018 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司公开增发 A 股股 票方案的议案》。根据该议案，2019 年 11 月 28 日，公司及保荐机构招商证券股份 有限公司（以下简称“招商证券”）与中国建设银行股份有限公司东莞大岭山支行签 订了《募集资金三方监管协议》；2019 年 12 月 26 日，公司及子公司依募集资金项 目设立专项账户并与保荐机构招商证券分别和东莞农村商业银行股份有限公司大岭山支行、中国工商银行股份有限公司东莞大岭山支行、中国银行股份有限公司东莞大岭山支行分行签订了《募集资金三方监管协议》。 公司因聘请中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富”）担任公司向不特定对象发行可转换公司债券工作的保荐机构，原保荐机构招商证券未完成的对公司公开增发 A 股股票的持续督导工作将由中天国富承接完成。公司及子公司于 2020年 12 月 22 日与保荐机构中天国富分别和募集资金专户存储银行中国建设银行股份有限公司东莞大岭山支行、东莞农村商业银行股份有限公司大岭山支行、中国工商银行股份有限公司东莞大岭山支行和中国银行股份有限公司东莞大岭山支行重新签订了《募集资金三方监管协议》。 2022 年 11 月 8 日，第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于新增募集 资金专用账户并签订三方监管协议的议案》，同意公司新增募集资金专用账户，并由公司、保荐机构及开立募集资金专用账户的银行签署募集资金三方监管协议，公司董事会授权公司管理层及其授权的指定人士负责开立募集资金专户、签署募集资金三方监管协议以及办理其他相关事宜，包括但不限于确定及签署募集资金专项账户需签署的相关协议及文件等。新增的募集资金专户仅用于“注塑机子项目”所运用的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。 2022 年 12 月 13 日，公司与保荐机构中天国富、中国工商银行股份有限公司东 莞大岭山支行签订了《募集资金三方监管协议》。 截至本公告披露日，公司严格执行了《募集资金管理制度》，《募集资金三方监管协议》得到了切实履行，三方监管协议的履行不存在问题。 （一）公开增发募集资金使用及结存情况 截至 2024 年 12 月 25 日，公司募集资金使用及结存情况如下： 项目 金额（元） 公开增发募集资金总额 649,999,974.54 减：承销费、保荐费 37,264,150.94 减：其他发行费用 3,565,176.60 募集资金净额 609,170,647.00 加：存款利息收入 44,273,560.55 减：募投项目银行账户直接支付金额 525,223,241.14 减：募投项目预先投入置换金额 25,443,019.86 减：手续费及其他支出 32,885.34 加：募集资金账户间内部资金划转收入 81,000,000.00 减：募集资金账户间内部资金划转支出 81,000,000.00 减：补充流动资金转出 35,739,368.20 2024 年 12 月 25 日募集资金专户余额 67,005,693.01 其中：募集资金专户理财尚未赎回金额 50,000,000.00 （二）公开增发募集资金存储情况 截至 2024 年 12 月 25 日，公司募集资金在银行专户的存储情况如下： 单位名称 银行名称 银行账号 初始存放金额 截止日余额 项目 备注 （元） 广东拓斯达 中国建设银行股 江苏拓斯达机器人有 份有限公司东莞 4405017778 科技股份有 0800002906 614,150,917.94 0.00 限公司机器人及自动 限公司 大岭山支行 化智能装备等项目 江苏拓斯达 东莞农村商业银 1401401900 江苏拓斯达机器人有 机器人有限 行股份有限公司 10015233 0.00 0.00 限公司机器人及自动 募集资金 公司