中 航证券有限公司 关 于西安三角防务股 份有 限公司 2024 年半年度跟踪报告 保荐机构名称：中航证券有限公司 被保荐公司简称：三角防务 保荐代表人姓名：司维 联系电话：0755-33066884 保荐代表人姓名：梅宇 联系电话：0755-33066884 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 6 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是 件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 1 （2）列席公司董事会次数 0 （3）列席公司监事会次数 0 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 1 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 4 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8.关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 否 （2）关注事项的主要内容 无 （3）关注事项的进展或者整改情况 无 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 0 （2）培训日期 不适用 （3）培训的主要内容 不适用 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事 项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建 无 不适用 立和执行 3.“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控 无 不适用 制人变动 5.募集资金存放及使 保荐人查阅了公司募集资金管 用 理使用制度，查阅了募集资金 保荐人督促发行人整改 专户银行对账单和募集资金使 如下： 用明细账，并对大额募集资金 1、截至 2024 年 9 月 10 支付进行凭证抽查，查阅募集 日，公司已将宁夏银行 资金使用信息披露文件和决策 78,310.00 万元及对应的 程序文件，实地查看募集资金 利 息 、 长 安 银 行 投资项目现场，了解项目建设 16,667.00 万元及对应的 进度及资金使用进度，取得上 利息、招商银行 5,000.00 市公司出具的募集资金使用情 万元及对应的利息转回 况报告，对公司高级管理人员 至专户，已将招商银行 进行访谈，公司在募集资金存 5,000.00 万元申请赎回 放及使用方面存在以下问题： 并预计近期转回专户，剩 1、存在将募集资金转入一般 余招商银行 5,000.00 万 户，并通过一般户进行现金管 元预计将在2024年11月 理的情形。截至 2024 年 8 月 31 底到期赎回并转回专户。 日，发行人存在 109,977.00 万 公司计划设置募集资金 元募集资金在一般户进行现金 理财专户进行现金管理。 管 理 ， 分 别 为 招 商 银 行 2、公司使用闲置募集资 15,000.00 万 元 、 宁 夏 银 行 金进行现金管理的投资 78,310.00 万 元 、 长 安 银 行 品种为拟购买期限不超 16,667.00 万元。募集资金专户 过 12 个月的银行现金管 与一般户混同现金管理，截至 理类产品。 2024 年 8 月 31 日，招商银行 公司相关人员已进一步 存在 15,000.00 万元募集资金 加强对募集资金管理制 与 9,000.00 万元自有资金混同 度的学习，确保募集资金 现 金 管 理 ， 长 安 银 行 存 在 使用规范运行。 16,667.00 万 元 募 集 资 金 与 43,333.00 万元自有资金混同现 金管理。 2、存在闲置募集资金购买银行 现金管理类产品期限超过 12 个月的情形。存在现金管理投 资产品期限超过 12 个月的情 形。公司于 2023 年 2 月 28 日 在华夏银行购买 5,000.00 万元 3 年期可转让大额存单，2023 年 3 月 1 日在华夏银行购买共 计 25,000.00 万元3年期可转让 大额存单。2024 年 2 月 28 日 转 让 大 额 存 单 收 回 本 息 5,162.22 万元，2024 年 3 月 1 日 转 让 大 额 存 单 收 回 本 息 24,780.80 元，2024 年 3 月 2 日 转 让 大 额 存 单 收 回 本 息 1,032.62 元。 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要 事项（包括对外投 资、风险投资、委托 无 不适用 理财、财务资助、套 期保值等） 10.发行人或者其聘 请的中介机构配合保 无 不适用 荐工作的情况 11.其他（包括经营 环境、业务发展、财 务状况、管理状况、 无 不适用 核心技术等方面的重 大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决 措施 1.公司股东关于股份锁定承诺 是 不适用 2.公司持股 5%以上的股东、担 任公司董事、监事、高管的股 是 不适用 东关于股份减持承诺 3.公司持股 5%以上的股东关 是 不适用 于规范关联交易的承诺 4.公司关于利润分配政策的承 是 不适用 诺 5.公司、持股 5%以上股东、董 事（不含独立董事）、高级管理 是 不适用 人员稳定公司股价预案的承诺 6.公司、董事、高级管理人员切 是 不适用 实履行填补回报措施的承诺 7.公司、持股 5%以的股东、董 事、监事、高级管理人员关于 是 不适用 未履行承诺的约束措施 8.公司董事、高级管理人员关 于公司首次公开发行摊薄即期 是 不适用 回报采取填补措施的承诺 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 无 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构 2024 年 2 月 18 日，中航证券有限公 或者其保荐的公司采取监管措施的事项 司（以下简称“中航证券”）收到中国 及整改情况 证券监督管理委员会上海监管局出 具的《关于对中航证券有限公司采取 出具警示函措施的决定》（沪证监决 [2024]60 号），处罚事由为公司在天海 融合防务装备技术股份有限公司 2016 年重大资产重