国泰君安证券股份有限公司 关于浙江富特科技股份有限公司 2024年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：富特科技 保荐代表人姓名：杜惠东 联系电话：021-38677771 保荐代表人姓名：秦磊 联系电话：021-38676516 现场检查人员姓名：秦磊、王佳颖、杜惠东 现场检查对应期间：2024年度 现场检查时间：2024年12月3日 现场检查意见 一、现场检查事项 是 否 不适用 （一）公司治理 现场检查手段： （1）访谈公司相关董事、监事、高管人员； （2）检查公司三会会议文件； （3）核查董事会专门委员会文件及核对公司相关公告； （4）查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件； （5）核查公司就有关事项出具的说明。 1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 √ 及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √ 认 5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履 √ 行职责 6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 √ 序和信息披露义务 7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 √ 履行了相应程序和信息披露义务 8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 √ 独立 9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 √ 争 （二）内部控制 现场检查手段： （1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告； （2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等； （3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录； （4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表； （5）与董事会秘书、财务部门和内审部门人员就募集资金使用情况进行沟通。 1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √ 审计部门 √，公司 上市前 2．是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设 已建立/ 立内部审计部门 设立相 关制度/ 部门 3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √ 4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 √ 内部审计部门提交的工作计划和报告等 5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内 √ 部审计工作进度、质量及发现的重大问题等 6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告 一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √ 作中发现的问题等 7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 √ 与使用情况进行一次审计 8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月 √ 内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月 √ 内向审计委员会提交年度内部审计工作报告 10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 √ 次内部控制评价报告 11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项 √ 是否建立了完备、合规的内控制度 （三）信息披露 现场检查手段： （1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等； （2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件； （3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；（4）与董事会办公室、财务部门相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。 1．公司已披露的公告与实际情况是否一致 √ 2．公司已披露的内容是否完整 √ 3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 √ 要进展 4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √ 5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符 √ 合公司信息披露管理制度的相关规定 6．投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易 √ 所互动易网站刊载 （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 现场检查手段： （1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定； （2）与财务部门人员沟通，询问公司是否发生关联交易并了解相应的审议程序，询问公司是否发生对外担保； （3）查阅关联交易明细，查阅决策程序和信息披露材料，分析关联交易的定价公允性； （4）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文件、信息披露文件等。 1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联 人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 √ 制度 2．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直 √ 接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信 √ 息披露义务 4．关联交易价格是否公允 √ 5．是否不存在关联交易非关联化的情形 √ 6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息 √ 披露义务 7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿 √ 被担保债务等情形 8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履 √ 行了相应的审批程序和披露义务 （五）募集资金使用 现场检查手段： （1）查阅了公司募集资金管理制度； （2）对公司管理层及有关人员进行访谈交流； （3）了解募投项目实施进展及资金使用进度； （4）查阅公司募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账； （5）抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证等；（6）查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等。 1．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协 √ 议 2．募集资金三方监管协议是否有效执行 √ 3．募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托 √ 理财等情形 4．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用 途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 √ 点等情形 5．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资 金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资 √ 金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在 承诺期间进行风险投资 6．募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、 √ 投资效益是否与招股说明书等相符 7．募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √ （六）业绩情况 现场检查手段： （1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流； （2）查阅公司定期报告等资料； （3）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。 1．业绩是否存在大幅波动的情况 √ 2．业绩大幅波动是否存在合理解释 √ 3．与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明 √ 显异常 （七）公司及股东承诺履行情况 现场检查手段： （1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流； （2）查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。 1．公司是否完全履行了相关承诺 √ 2．公司股东是否完全履行了相关承诺 √ （八）其他重要事项 现场检查手段： （1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流； （2）查阅并核查公司现金分红制度及其执行情况； （3）查阅公司关于重大合同、大额资金往来等其他重要事项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资料； （4）查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。 1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √ 2．对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √ 3．大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原 √ 因 4．重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重 √ 大变化或者风险 5．公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √ 6．前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否 √ 已按相关要求予以整改 二、现场检查发现的问题及说明 无 （以下无正文） （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江富特科技股份有限公司2024 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页） 保荐代表人： ____________ 杜惠东 秦 磊 国泰君安证券股份有限公司 2024 年 12 月 9 日