东方证券股份有限公司 关于重庆太极实业（集团）股份有限公司 定增募投项目结项及终止并将剩余募集资金 永久补充流动资金的核查意见 东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”或“保荐机构”）作为重庆太极实业（集团）股份有限公司（以下简称“太极集团”或“公司”）非公开发行股票的的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规及规范性文件的要求，对太极集团定增募投项目结项及终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆太极实业（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2017】1366 号）核准，公司向太极集团有限公司等 8 名特定对象发行股票，本次非公开发行股票 129,996,744 股，发行价格为 15.36 元/股，募集资金总额为 1,996,749,987.84 元，扣除发行费用34,350,232.60 元后，募集资金净额为 1,962,399,755.24 元。上述募集资金已于 2018年 1 月 16 日全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，天健会计师事务所（特殊普通合伙）就募集资金到账情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2018〕8-2 号）。 二、募集资金管理情况 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，经公司第八届董事会第二十二次会议及第九届董事会第二十二次会议审议通过，公司及公司控股子公 司分别与浙商银行股份有限公司重庆南岸支行、重庆农村商业银行股份有限公司 垫江支行、招商银行股份有限公司重庆涪陵支行、广发银行股份有限公司重庆分 行以及保荐机构东方证券承销保荐有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管 协议》，明确了各方的权利和义务。 1、截止 2024 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下： 单位：万元 开户单位 开户行 开户账号 存款余额 对应项目 （元） 重庆太极实业（集团） 6530000410120100006133 997.22 股份有限公司 太极集团重庆桐君阁药 浙商银行股 太极集团膜分离 厂有限公司 份有限公司 6530000410120100006426 46.70 浓缩系列创新工 西南药业股份有限公司 重庆南岸支 艺及新产能建设 行 6530000410120100006268 7.68 项目 太极集团重庆涪陵制药 6530000410120100027232 0.10 厂有限公司 重庆农村商 重庆太极实业（集团） 业银行股份 2501010120010012820 已销户 补充流动资金及 股份有限公司 有限公司垫 偿还银行贷款 江支行 重庆太极实业（集团） 招商银行股 023900066110701 已销户 股份有限公司 份有限公司 太极天胶原料养 内蒙古阿鲁科尔沁旗太 重庆涪陵支 已销户 殖基地建设项目 极天驴有限公司 行 123909424210202 重庆太极实业（集团） 广发银行股 股份有限公司 份有限公司 9550880056285200158 1,993.33 重庆分行 太极集团科技创 浙商银行股 新中心项目 太极集团重庆涪陵制药 份有限公司 6530000410120100027363 21.61 厂有限公司 重庆南岸支 行 2、使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金情况：公司第十届董事会 第二十二次会议、第十届监事会第十八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资 金暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 17,000 万元闲置募集资 金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2025 年 2 月 21 日，公司已将上述用于补充流动资金的 17,000 万元全部归还至募集资 金专项账户。 三、募投项目历史变更情况 1、公司于 2018 年 8 月 16 日召开了第九届董事会第五次会议和第九届监事 会第二次会议，会议审议通过了《关于非公开发行股票部分募投项目增加实施地点的议案》，同意增加非公开发行股票募投项目——“太极集团膜分离浓缩系列创新工艺及新产能建设项目”之“桐君阁药厂膜分离浓缩系列创新工艺及新产能建设项目”实施地点，新增桐君阁药厂重庆茶园厂区为实施地点之一。 2、2019 年 1 月 24 日和 2019 年 2 月 15 日，公司召开了第九届董事会第十 一次会议、第九届监事会第八次会议和 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整募集资金投资项目部分设备的议案》，同意非公开发行股票募投项目--“太极集团膜分离浓缩系列创新工艺及新产能建设项目”部分设备的调整。 3、2019 年 12 月 24 日和 2020 年 1 月 10 日，公司召开了第九届董事会第二 十一次会议、第九届监事会第十六次会议和 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目子项目及新增实施主体和地点暨延期完成的议案》。 同意非公开发行股票募投项目——“太极集团膜分离浓缩系列创新工艺及新产能建设项目”新增实施主体涪陵制药厂及涪陵药厂龙桥厂区为新增实施地点；终止桐君阁药厂茶园厂区膜分离项目实施；同时根据公司建设实际使用需求，对原膜分离项目中“工艺设备”进行调整。 同意非公开发行股票募投项目——“太极集团科技创新中心项目”增加涪陵制药厂为实施主体，并新增重庆市渝北区恒山东路 18 号大竹林厂区为实施地点之一；同时公司对科创中心项目科研子项目进行优化调整，由原来三个科研中心调整为四个科研中心，并对科研设备和科研项目按照实际使用及投资进度进行了调整。 4、2022 年 3 月 28 日和 2022 年 5 月 6 日，公司召开了第十届董事会第七次 会议、第十届监事会第五次会议和 2021 年年度股东大会，审议通过《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止“太极天胶原料养殖基地建设项目”，并将剩余募集资金 4,000.80 万元（实际金额以资金 四、本次募投项目结项、终止及资金使用情况 （一）本次结项募投项目：太极集团膜分离浓缩系列创新工艺及新产能建设项目、太极集团科技创新中心项目 截止 2024 年 12 月 31 日，资金使用情况见下表： 单位：万元 项目名称 募集资金承 累计投入 尚未使用资 使用状态 诺投资总额 金额 金金额 太极集团膜分离浓缩系列创新 115,000.00 103,137.25 11,862.75 本次结项 工艺及新产能建设项目 本次结项及 太极集团科技创新中心项目 19,775.00 16,232.79 3,542.21 部分子项目 终止 合计 134,775.00 119,370.04 15,404.96 （二）太极集团科技创新中心项目的子项目“科研项目投入”结项及终止 1、科研项目—藿香正气口服液“以证统病”临床试验研究拟结项。 2、科研项目—芪灯明目胶囊治疗糖尿病黄斑水肿附条件批准临床试验研究、罗格列酮钠片（太罗）一致性评价研究、配方颗粒的研究拟终止。 截止 2024 年 12 月 31 日，募集资金使用情况见下表： 单位：万元 项目 科研项目 预计投入 本次募集资 累计投 尚未使用 使用 名称 总额 金投入金额 入金额 资金金额 状态 藿香正气口服液“以证 1,135.00 972.75 923.72 49.03 本次 统病”临床试验研究 结项 太极 芪灯明目胶囊治疗糖尿 集团 病黄斑水肿附条件批准 2,833.07 1,134.25 536.24 598.01 本次 科技 临床试验研究 终止 创新 本次 中心 配方颗粒的研究 1,800.00 351.00 348.78 2.22 终止 项目 罗格列酮钠片（太罗） 400.00 200.00 199.70 0.30 本次 一致性评价研究 终止 （三）募投项目结项及终止主要原因 1、膜分离项目 该项目建设基本完