证券代码：603193 证券简称：润本股份 公告编号：2024-034 润本生物技术股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为 42,646,314 股。 本次股票上市流通总数为 42,646,314 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 10 月 17 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意润本生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1631 号），并经上海证券交易所《关于润本生物技术股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（上海证券交易所自律监管决定书〔2023〕235 号）同意，润本生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“润本股份”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股 票 60,690,000 股，并于 2023 年 10 月 17 日在上海证券交易所主板上市交易。首 次公开发行股票完成后公司总股本为 404,593,314 股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为 345,728,819 股，占发行后总股本的比例为 85.45%；无流通限制及限售安排的股份数量 58,864,495 股，占发行后总股本的比例为 14.55%。截至本次申请限售股上市流通前，公司有流通限制的股份数量为 343,903,314 股，占总股本的比例为 85.00% ；无流通限售或限售安排的股份数量为 60,690,000 股，占总股本的比例为 15.00% 。 42,646,314 股，涉及限售股股东 6 名，占公司股本总数的 10.54%，该部分限售股锁定期为公司首次公开发行并上市之日起 12 个月。现限售期即将届满，该部分 限售股将于 2024 年 10 月 17 日起上市流通。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司首次公开发行后总股本为 404,593,314 股，截至本公告披露日，公司上市后未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变动的情况。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 根据《润本生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》等相关文件，本次上市流通的限售股股东股份锁定相关承诺如下： 1、广州卓凡合晟投资控股合伙企业（有限合伙）、广州卓凡聚源投资合伙企业（有限合伙）、金国平、颜宇峰、李怡茜承诺： 自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，本人/本企业不转让或者委托他人管理本人/本企业直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。因公司进行权益分派由该部分股份派生的股份，亦遵守本条承诺。 2、JNRY VIII HK Holdings Limited 承诺： （1）自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，本人/本企业不转让或者委托他人管理本人/本企业持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。因公司进行权益分派由该部分股份派生的股份，亦遵守本条承诺。 （2）锁定期届满后，本企业如拟减持公司股票的，将认真遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划。 本企业所持公司首次公开发行股票前已发行的股份在锁定期届满后两年内减持的，在遵守本次发行及上市其他各项承诺的前提下，本企业减持所持有的公司股份价格根据当时的二级市场价格确定，减持方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等，并应符合届时相关法律、法规及规范性文件的规定。 本企业减持公司股份前，将按照《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会及上海证券交易所届时有效的规定履行信息披露义务（如需）。 本企业所持公司股票在锁定期届满后实施减持时，如法律、法规、规范性文件及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管机构关于股票减持另有规定的，本企业承诺将同时遵守相关规定。 截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、中介机构核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司作为公司首次公开发行股票并上市的持续督导保荐机构，经核查认为：截至本核查意见出具日，公司本次申请上市流通的限售股股东严格遵守了其在公司首次公开发行股票中做出的相关股份锁定承诺。本次限售股上市流通数量、上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求。 综上，保荐人对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。 五、本次限售股上市流通情况 （一）本次上市流通的首发前限售股总数为 42,646,314 股，占公司股本总数的 10.54%，锁定期为自公司股票上市之日起 12 个月。 （二）本次上市流通日期为 2024 年 10 月 17 日。 （三）本次解除限售的股东账户数为 6 个。 （四）本次限售股上市流通具体情况如下： 持有限售股 序 持有限售股数量 本次上市流 剩余限售股 股东名称 占公司总股 号 （股） 通数量（股） 数量（股） 本比例 1 JNRY VIII HK 34,390,332 8.50% 34,390,332 0 Holdings Limited 广州卓凡合晟投资 2 控股合伙企业（有 4,743,000 1.17% 4,743,000 0 限合伙） 3 金国平 1,530,000 0.38% 1,530,000 0 广州卓凡聚源投资 4 合伙企业（有限合 918,000 0.23% 918,000 0 伙） 5 颜宇峰 765,000 0.19% 765,000 0 6 李怡茜 299,982 0.07% 299,982 0 合计 42,646,314 10.54% 42,646,314 0 注：广州卓凡合晟投资控股合伙企业（有限合伙）及广州卓凡聚源投资合伙企业（有限 合伙）持有的公司全部限售股股东将于 2024 年 10 月 17 日上市流通。其中，实际控制人、 副董事长、副总经理鲍松娟通过广州卓凡合晟投资控股合伙企业（有限合伙）间接持有的公司 40.80 万股股份，通过广州卓凡聚源投资合伙企业（有限合伙）间接持有的公司 16.80 万股股份，及财务总监兼董事会秘书吴伟斌通过广州卓凡聚源投资合伙企业（有限合伙）间接持有的公司 75.00 万股股份，将根据其相关股份锁定期的安排及承诺，分别自愿延长锁定期 至 2027 年 4 月 16 日及 2025 年 4 月 16 日，具体内容详见公司《关于相关股东延长锁定期的 公告》（2024-008）。 六、股本变动结构表 股份类别 变动前（股） 变动数（股） 变动后（股） 有限售条件的流通股 343,903,314 -42,646,314 301,257,000 无限售条件的流通股 60,690,000 +42,646,314 103,336,314 股份合计 404,593,314 0 404,593,314 特此公告。 润本生物技术股份有限公司董事会 2024 年 10 月 12 日