国泰君安证券股份有限公司 关于湖北亨迪药业股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：亨迪药业 保荐代表人姓名：李懿 联系电话：021-38676515 保荐代表人姓名：王栋 联系电话：021-38677593 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1、公司信息披露审阅情况 - （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 - 情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3、募集资金监督情况 - （1）查询公司募集资金专户次数 6 次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是 文件一致 4、公司治理督导情况 - （1）列席公司股东大会次数 未列席，已事前审阅会议文件 （2）列席公司董事会次数 1 次，列席第二届董事会第五次会议 （3）列席公司监事会次数 未列席，已事前审阅会议文件 5、现场检查情况 - （1）现场检查次数 0 次，拟于 2024 年下半年对公司进行现场 检查 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用 6、发表独立意见情况 - （1）发表独立意见次数 8 次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） - （1）向本所报告的次数 0 次 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8、关注职责的履行情况 - （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10、对上市公司培训情况 - （1）培训次数 0 次，拟于 2024 年下半年对公司进行培训 （2）培训日期 不适用 （3）培训的主要内容 不适用 11、其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1、信息披露 无 不适用 2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3、“三会”运作 无 不适用 4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5、募集资金存放及使用 无 不适用 6、关联交易 无 不适用 7、对外担保 无 不适用 8、收购、出售资产 无 不适用 9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、 风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用 等） 10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐 无 不适用 工作的情况 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务 状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 无 不适用 化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解 决措施 1、稳定股价的承诺 是 不适用 2、发行人控股股东、实际控制人承诺 是 不适用 3、发行人其他股东承诺 是 不适用 4、发行人董事、监事、高级管理人员承诺 是 不适用 5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用 6、消除或避免同业竞争的承诺 是 不适用 7、控股股东、实际控制人和部分股东股份锁 是 不适用 定承诺 8、未能履行公开承诺事项措施承诺 是 不适用 四、其他事项 报告事项 说明 1、保荐代表人变更及其理由 无 2024 年 1 月 8 日，因在泰禾集团 2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐 股份有限公司公司债券受托管理 的公司采取监管措施的事项及整改情况 期间未严格遵守执业行为准则， 存在履职尽责不到位的情况，未 能督导发行人真实、准确、完整、 及时披露相关信息，违反了《公 司债券发行与交易管理办法（201 5 年修订）》第七条、第四十九条、 第五十五条，《公司债券发行与 交易管理办法（2021 年修订）》 第六条、第五十八条的规定，中 国证券监督管理委员会对国泰君 安采取出具警示函的监督管理措 施。 3、其他需要报告的重大事项 无 （以下无正文） （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于湖北亨迪药业股份有限公司2024 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页） 保荐代表人（签字）：________________ ________________ 李懿 王栋 国泰君安证券股份有限公司 年 月 日