证券代码：603679 证券简称：华体科技 公告编号：2025-002 债券代码：113574 债券简称：华体转债 四川华体照明科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划第一个行权期 2024 年第四季度自主行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次行权股票行权数量：四川华体照明科技股份有限公司（以下简称“公 司”）2023 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期（以下简称 “本次行权”）行权且完成股份过户登记1,376,519股，约占公司本次行权总 量的 53.01%。 本次行权股票上市流通时间：公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行 权所得股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2 日）上市交易。 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 1、2023 年 6 月 2 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关 于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就 2023 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）是否有利于公司的持续发展以及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。同日，公司召开第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2023 年股票期权激励 计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划首次授予的激励对象名单进行核实并出具了相关核查意见。 2、2023 年 6 月 3 日至 2023 年 6 月 14 日，公司将拟首次授予的激励对象姓名和 职务通过企业微信进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励 对象有关的任何异议。2023 年 6 月 15 日，公司披露了《监事会关于 2023 年股票期权 激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 3、2023 年 6 月 20 日，公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司 <2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授权日、在符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜，并披露了《关于 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2023 年 6月 20 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第 十四次会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》等议案。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为本激励计划的首次授予条件已经成就，授予的激励对象的主体资格合法有效，确定的授权日符合相关规定。 5、2023 年 7 月 13 日，公司披露了《关于 2023 年股票期权激励计划首次授予结 果公告》，本次实际向 98 名激励对象首次授予股票期权 679 万份，行权价格为 13.93 元/份，期权简称为华体科技期权，期权代码为 1000000410、1000000411、1000000412。 6、2024 年 8月 22 日，公司召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第二次 会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》《关于 2023 年股票期权激励计划首次授予第一期行权条件成就的议案》《关于调整 2023 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，调整后的首次授予的股票期权行权价格为 13.75 元/份。公司董事会薪酬与考核委员会发表了审核意见，监事会发表了核查意见。 二、本次行权的基本情况 （一）行权数量 截至 2024 累计行权数 序 本次可行 2024 年第四 年 12 月 31 量占可行权 号 姓名 职务 权数量 季度行权数 日累计行权 数量的比例 （万份） 量（万份） 数量（万 份） 一、董事、高级管理人员 1 刘毅 董事、副总经理 9.6 0 0 0% 2 蓝振中 副总经理、财务总 4 0 0% 监 0 3 徐洁 副总经理、董事会 2 0 0 0% 秘书 4 杨杰 副总经理 4.8 0 0 0% 董事、高级管理人员小计 20.4 0 0 0% 二、其他激励对象 其他激励对象小计 239.28 137.6519 137.6519 53.01% 合 计 259.68 137.6519 137.6519 53.01% （二）行权股票来源 公司向激励对象定向增发的人民币 A 股普通股股票。 （三）行权人数 本次可行权人数为 92 人，2024年第四季度，公司共有73 名激励对象参与行权且 完成股份过户登记。 三、本次行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况 （一）行权股票的上市流通日 公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2 日）上市交易。 （二）行权股票的上市流通数量 2024 年第四季度，本次行权上市流通数量为 1,376,519 股。 （三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制 2024 年第四季度，公司 2023 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权 期无董事、高级管理人员参与行权。 （四）本次股本结构变动情况 单位：股 股份类别 变动前（2024 年 可转债转 本次变动数 变动后（2024 年 12 10 月 1 日） 股 月 31 日） 有限售条件流通股 0 0 0 0 无限售条件流通股 163,196,699 5,922 1,376,519 164,579,140 总股本 163,196,699 5,922 1,376,519 164,579,140 四、本次行权股份登记情况及募集资金使用计划 2024 年第四季度，公司 2023 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权 期，通过自主行权且完成股份过户登记的数量为 1,376,519 股，共募集资金18,927,136.25 元，该项募集资金将用于补充公司流动资金。 五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响 本次行权对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。 特此公告。 四川华体照明科技股份有限公司董事会 2025 年 1 月 3 日