沈阳芯源微电子设备股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称： 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 股票简称： 芯源微 股票代码： 688037 股票上市地点： 上海证券交易所 住所： 辽宁省沈阳市浑南区飞云路 16 号 信息披露义务人： 北方华创科技集团股份有限公司 住所： 北京市朝阳区酒仙桥东路 1 号 通讯地址： 北京市北京经济技术开发区文昌大道 8 号 股份变动性质： 股份增加（协议受让） 签署日期：二零二五年三月十日 信息披露义务人声明 （一）信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》等相关的法律、法规和规范性文件编写本报告书。 （二）信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 （三）依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在沈阳芯源微电子设备股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在沈阳芯源微电子设备股份有限公司中拥有权益的股份。 （四）本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告作出任何解释或者说明。 （五）本次权益变动是根据《股份转让协议》进行的，《股份转让协议》为附条件生效的协议。本次权益变动尚待《股份转让协议》约定的生效条件成就后实施。 目 录 信息披露义务人声明 ...... 2 目 录 ...... 3 第一节 释义......4 第二节 信息披露义务人介绍 ...... 5 第三节 权益变动目的及持股计划 ...... 7 第四节 信息披露义务人权益变动方式...... 8 第五节 前 6 个月内买卖上市公司股份的情况...... 13 第六节 其他重大事项 ...... 14 第七节 备查文件 ...... 15 信息披露义务人声明 ...... 16 附表：简式权益变动报告书 ...... 18 第一节 释义 本报告书中，除非另有说明，以下简称在本报告书中作如下释义： 报告书、本报告书 指 沈阳芯源微电子设备股份有限公司简式权益 变动报告书 公司、芯源微、上市公司 指 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 先进制造 指 沈阳先进制造技术产业有限公司 信息披露义务人、北方华 指 北方华创科技集团股份有限公司 创 《沈阳先进制造技术产业有限公司与北方华 《股份转让协议》 指 创科技集团股份有限公司关于沈阳芯源微电 子设备股份有限公司之股份转让协议》 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所/交易所 指 上海证券交易所 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人基本情况 企业名称： 北方华创科技集团股份有限公司 法定代表人 赵晋荣 注册资本 53,020.1983 万元人民币 统一社会信用代码： 91110000726377528Y 企业类型： 其他股份有限公司（上市） 经营期限： 2001 年 9 月 28 日 至 无固定期限 控股股东北京七星华电科技集团有限责任公司持股 股东情况： 33.43%，北京电子控股有限责任公司持股 9.37% 通讯地址 北京市北京经济技术开发区文昌大道 8 号 经营范围： 组装生产集成电路设备、光伏设备、TFT 设备、真空设 备、锂离子电池设备、流量计、电子元器件；销售集成电 路设备、光伏设备、TFT 设备、真空设备、锂离子电池设 备、流量计、电子元器件；技术咨询；技术开发；技术转 让；经济贸易咨询；投资及投资管理；货物进出口；技术 进出口；代理进出口。（市场主体依法自主选择经营项目， 开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准 后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产 业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 二、信息披露义务人董事及主要负责人的基本情况 截至本报告书签署日，北方华创科技集团股份有限公司董事及主要负责人的基本情况如下： 姓名 性别 国籍 长期居住地 职务 是否取得其他国家 或地区的居留权 赵晋荣 男 中国 中国 董事长、董事、执行委员 否 会主席 姓名 性别 国籍 长期居住地 职务 是否取得其他国家 或地区的居留权 李前 男 中国 中国 副董事长、董事 否 陶海虹 女 中国 中国 董事、执行委员会副主 否 席、总裁 叶枫 男 中国 中国 董事 否 杨卓 男 中国 中国 董事 否 宋立功 男 中国 中国 董事 否 杨柳 男 中国 中国 董事 否 陈胜华 男 中国 中国 独立董事 否 吴汉明 男 中国 中国 独立董事 否 刘怡 女 中国 中国 独立董事 否 罗毅 男 中国 中国 独立董事 否 三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况 截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。 第三节 权益变动目的及持股计划 一、信息披露义务人本次权益变动目的 本次权益变动基于信息披露义务人发展战略进行，旨在发挥协同效应，提高股东回报。双方同属集成电路装备行业，但产品布局有所不同，具有互补性，有利于双方协同效应的发挥。 二、信息披露义务人在未来 12 个月的持股计划 沈阳中科天盛自动化技术有限公司（以下简称“中科天盛”）持有芯源微 8.41%股份，合计 16,899,750 股，中科天盛拟通过公开征集转让方式协议转让所持芯源微的全部股份。为更好地发挥协同效应，除本次权益变动外，信息披露义务人在未来 12 个月内有意向通过参与公开挂牌竞买等方式继续增持芯源微股份并取得对其控制权。未来若有增持，信息披露义务人将履行相应的决策程序及信息披露义务。 截至本报告书签署日，信息披露义务人在未来 12 个月内暂无处置已拥有权益股份的计划。未来若处置已拥有权益股份，信息披露义务人将履行相应的决策程序及信息披露义务。 第四节 信息披露义务人权益变动方式 一、本次权益变动情况 本次权益变动前，北方华创未持有芯源微的股份。通过本次权益变动，北方华创将持有芯源微 19,064,915 股股份，占上市公司总股本的 9.49%。 二、本次权益变动涉及股权转让协议的主要内容 2025 年 3 月 10 日，沈阳先进制造技术产业有限公司与北方华创科技集团股 份有限公司签署了《股份转让协议》，主要内容如下： （一）协议签署主体 转让方：沈阳先进制造技术产业有限公司（以下简称“甲方”） 受让方：北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“乙方”） （二）股份转让安排 甲方同意将其持有的目标公司 19,064,915 股股份（占目标公司总股本的9.49%）及对应的所有股东权利和权益（以下简称“标的股份”）协议转让给乙方。 （三）定价、对价支付及股份过户安排 1、定价及调整机制 （1）双方同意，以本协议签署前最后一个交易日（即 2025 年 3 月 5 日）收 盘股价为依据确定交易价格，即本次交易标的股份每股价格确定为 88.48 元/股，交易对价合计为 1,686,863,679.20 元人民币（含税）（以下简称“交易对价”）。自本协议签署日至标的股份过户日期间，若目标公司发生派息、送股、资本公积转增股本、拆分股份、配股等除权、除息事项，则标的股份因此产生的孳息/衍生的股份应当随同标的股份一并进行转让，由乙方享有，股份转让协议项下标的股份转让的数量相应调整。双方进一步确认，股份转让价款已经包含上述孳息/衍生的股份（如有），因此交易对价不进行调整，除非监管机构或国家相关政策有明 确要求。 （2）若乙方国资监管部门对上述约定的交易对价提出调整意见，在满足上市公司监管规则的前提下，经甲乙双方协商一致，本次交易对价相应调整。 2、标的股份的过户安排 （1）甲乙方于本次交易取得证券交易所出具的合规性确认文件之日起 5 个工作日内向中国证券登记结算有限公司办理标的股份