证券代码：600721 证券简称：百花医药 编号：2024-067 新疆百花村医药集团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划 2024 年第三季度行权结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要提示 本次行权股票数量： 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日，新疆百花村医药集团股份有限公司 （以下简称“公司”）2021 年股票期权激励计划激励对象共行权并完成股份过户登记 1,129,810 股，其中： 1、公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期、预留授予股票期权第一个行权期激励对象共行权并完成股份过户登记 95,160 股，占可行权股票期权总量的 2.42%。首次授予股票期权第二个行权期、预留授予股票期权第一个行权期已结束，累计行权并完成股份过户登记 3,745,725 股股票，占本可行权股票期权总量的 95.14%，到期未行权 191,450 份股票期权已完成注销。 2、公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期、预留授予股票期权第二个行权期激励对象共行权并完成股份过户登记 1,034,650 股，占 可行权股票期权总量的 40.84%。截至 2024 年 9 月 30 日累计行权并完成股份过 户登记 1,034,650 股，占可行权股票期权总量的 40.84%。 本次行权股票上市流通时间：公司 2021 年股票期权激励计划采用自主行 权方式，激励对象行权股票于行权日（T 日）后第二个交易日（T+2）日上市 交易。 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 1、2021 年 6 月 25 日，公司召开第七届董事会第二十八次会议，会议审议 通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大 会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。 2、2021 年 6 月 25 日，公司召开第七届监事会第二十次会议，会议审议通 过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于〈公司 2021年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》。 3、2021 年 6 月 26 日至 2021 年 7 月 5 日，公司在内部公告栏对激励对象名 单予以公示。在公示的时限内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关 的任何异议。2021 年 7 月 7 日，公司对外披露了《监事会关于公司 2021 年股票 期权激励计划激励对象名单的核查意见》。 4、2021 年 7 月 15 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了 《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》；公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜，并对外披露了《公司关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查公告》。 5、2021 年 7 月 26 日，公司召开第七届董事会第二十九次会议和第七届监 事会第二十一次会议，审议通过《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。 6、2022 年 6 月 30 日，公司召开了第八届董事会第七次会议、第八届监事 会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，认为《公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）规定的预留授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了核查意见，律师出具了法律意见书。 7、2022 年 7 月 25 日，公司召开了第八届董事会第八次会议、第八届监事 会第七次会议，审议通过了《关于对公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权部分予以注销的议案》。根据《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称《管理办法》）《激励计划》相关规定，公司对 2021 年股 票期权激励计划首次授予激励对象未达到行权条件、经考核行权系数确定 B 级、C 级的员工部分股票期权，合计 1,207,650 份股票期权进行注销，注销工作完成 后，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的激励对象由 162 名调整为 149 名， 持有已获授尚未行权的股票期权数量从 12,100,000 份调整为 10,892,350 份；公司第八届董事会第八次会议、第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》。根据公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司 2021 年股权激励计划首次授予权益第一个行权期行权条件已经成就，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期可行权人员合计 149 名，可行权数量合计 3,230,850 份，行权价格为 4.98 元/股。 8、2023 年 7 月 31 日，公司召开了第八届董事会第十七次会议及第八届监 事会第十三次会议，审议通过了《公司关于对 2021 年股票期权激励计划股票期权部分予以注销的议案》，根据《激励计划》，公司对 2021 年股票期权激励计划首次授予和预留授予激励对象未达到行权条件、经考核行权系数确定为 B 级、C 级、D 级的员工部分股票期权，合计 1,586,825 份股票期权进行注销，注销工作完成后，公司2021 年股票期权激励计划首次授予和预留授予的激励对象由 204名调整为 177 名，持有已获授尚未行权的股票期权数量从 10,584,000 份调整为8,997,175 份；公司第八届董事会第十七次会议、第八届监事会第十三次会议，审议通过了《公司关于 2021 年股票期权激励计划首次授予第二个行权期、预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》。根据公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司《激励计划》首次授予股票期权第二个行权期、预留授予股票期权的第一个行权期行权条件已经成就，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了审核意见，律师出具了法律意见书。公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的第二个行权期、预留授予股票期权第一个行权期可行权人员合计 176 名，可行权数量合计 3,937,175 份，行权价格为 4.98 元/股。 9、2024 年 7 月 31 日，公司召开了第八届董事会第二十七次会议及第八届 监事会第十八次会议，审议通过了《公司关于对 2021 年股票期权激励计划股票期权部分予以注销的议案》，根据《激励计划》，公司对 2021 年股票期权激励计划首次授予和预留授予激励对象未达到行权条件、经考核行权系数确定为非 A 级的员工部分股票期权，合计 2,718,205 份股票期权进行注销，注销工作完成后， 公司 2021 年股票期权激励计划首次授予和预留授予的激励对象由 177 名调整为 150 名，持有已获授尚未行权的股票期权数量从 5,251,450 份调整为 2,533,245 份；公司第八届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第二次会议、第八届董事会第 二十七次会议、第八届监事会第十八次会议，审议通过了《公司关于 2021 年股 票期权激励计划首次授予第三个行权期、预留授予第二个行权期行权条件成就的 议案》。根据公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司《激 励计划》首次授予股票期权第三个行权期、预留授予股票期权的第二个行权期行 权条件已经成就，公司监事会对此进行核实并发表了审核意见，律师出具了法律 意见书。公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的第三个行权期、预留授予股 票期权第二个行权期可行权人员合计 149 名，可行权数量合计 2,533,245 份，行 权价格为 4.98 元/股。 二、本次股权激励计划行权的基本情况 （一）首次授予第二个行权期、预留授予第一个行权期激励对象行权股份数 量 本次可行 2024 年 截至 2024 累计行权 姓名 职 务 权的股票 第三季度 年 9 月 30 占可行权 期权数量 行权数量 日累计行权 数量的百 （份） （份） 总量（份） 分比 一、董事、高级管理人员 郑彩红 董事长 90,000 0 90,000 100% 黄 辉 轮值总经理、华威医药董事长 90,000 9,0000 9,0000 100% 吕政田 常务副总经理 67,500 0 67,500 100% 夏 燕 副总经理、礼华生物董事长 67,500 0 67,500 100% 蔡子云 财务总监 67,500 0 67,500 100% 赵琴琴 董事会秘书 30,000 0 30,000 100% 二、其他激励对象 中层（含）以上管理及核心技术（业务）人员 3,524,675 5,160 3,333,225 94.57% （共计 170 人） 合计 3,937,175 95,160 3,745,725 95.14% 公司 2021 年股权激励计划首次授予第二个行权期、预留授予第一个行权期 已结束，已行权股票期权 3,745,725 份，到期未行权股票期权 191,450 份，到期 未行权的股票期权已完成注销。 （二）首次授予第三个行权期、预留授予第二个行权期激励对象行权股份数 量 本次可行 2024 年 截至 2024 累计行权 姓名 职