股票代码：603799 股票简称：华友钴业 公告编号：2024-127 转债代码：113641 转债简称：华友转债 浙江华友钴业股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票 股份来源：定向发行 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟向激励对象 授予的限制性股票数量为 1,918.93 万股，约占截止 2024 年 12 月 27 日 可转债转股后公司股本总额 1,697,214,928 股的 1.13%。其中首次授予 1,535.15 万股，约占截止 2024 年 12 月 27 日可转债转股后公司股本总额 1,697,214,928 股的 0.90%、占本次授予权益总额的 80.00%；预留 383.78 万股，约占截止 2024 年 12 月 27 日可转债转股后公司股本总额 1,697,214,928 股的 0.23%、占本次授予权益总额的 20.00%。 一、公司基本情况 （一）公司简介 公司名称：浙江华友钴业股份有限公司 注册地址：浙江省桐乡经济开发区二期梧振东路 18 号 注册资本：1,697,206,543.00 元 成立日期：2002 年 5 月 22 日 上市时间：2015 年 1 月 29 日 经营范围：研发、生产、销售：钴、镍、铜氧化物，钴、镍、铜盐类，钴、 镍、铜金属及制品，钴粉，镍粉，铜粉，氢氧化钴，钴酸锂，氯化铵；金属矿产品和粗制品进口及进口佣金代理；生产设备进口及进口佣金代理。（上述涉及配额、许可证及专项规定管理的商品按国家有关规定办理），对外承包工程业务（范围详见《中华人民共和国对外承包工程资格证书》）。 （二）公司董事会、监事会、高管人员构成情况 序号 姓名 职务 1 陈雪华 董事长、董事 2 陈红良 董事、总裁 3 方启学 副董事长、董事、副总裁 4 王军 董事、副总裁、财务总监 5 董秀良 独立董事 6 钱柏林 独立董事 7 李海龙 独立董事 8 张江波 监事会主席、职工代表监事 9 席红 非职工代表监事 10 陶忆文 职工代表监事 11 陈要忠 副总裁 12 徐伟 副总裁 13 高保军 副总裁 14 钱小平 副总裁 15 方圆 副总裁 16 吴孟涛 副总裁 17 鲁锋 副总裁 18 张冰 副总裁 19 李瑞 董事会秘书 （三）公司近三年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 主要会计数据 2023 年 2022 年 2021 年 营业收入 66,304,047,529.81 63,033,785,499.49 35,316,548,999.96 归属于上市公司股东的净 3,350,891,340.06 3,907615,568.23 3,897,503,525.74 利润 归属于上市公司股东的扣 3,092,830,789.90 3,978,101,753.60 3,853,492,711.70 除非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量 3,485,888,093.33 2,913,806,375.38 -61,708,589.68 净额 2023 年末 2022 年末 2021 年末 归属于上市公司股东的净 34,277,801,337.40 25,889,700,966.05 19,383,590,924.55 资产 总资产 125,520,277,340.78 110,592,418,711.85 57,989,056,348.94 主要财务指标 2023 年 2022 年 2021 年 基本每股收益（元／股） 2.05 2.48 2.49 稀释每股收益（元／股） 2.05 2.48 2.49 扣除非经常性损益后的基 1.89 2.52 3.21 本每股收益（元／股） 加权平均净资产收益率 11.14 17.15 23.49 （%） 扣除非经常性损益后的加 10.29 17.45 23.22 权平均净资产收益率（%） 二、股权激励计划的目的 为更好地应对行业竞争加剧的产业环境、迎接内外部面临的发展机遇和挑战，公司有必要持续深入地推进人力资源体制、机制和体系的臻于完善，以构建起长效且持续的激励与约束机制、文化，不断吸引和留住优秀骨干人才，充分调动公司董事、高级管理人员、核心管理人员及核心骨干的积极性，着力夯实公司长远稳健发展的人力资本基石，有效地将股东利益、公司利益和核心骨干团队个人利益结合在一起，进一步打造休戚与共的事业与命运共同体，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等、激励与约束匹配的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《浙江华友钴业股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，制定公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”或“本计划”）。 三、股权激励方式及标的股票来源 本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 四、拟授予的权益数量 本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为 1,918.93 万股，约占截止 2024 年 12 月 27 日可转债转股后公司股本总额 1,697,214,928 股的 1.13%。其中 首次授予 1,535.15 万股，约占截止 2024 年 12 月 27 日可转债转股后公司股本总 额 1,697,214,928 股的 0.90%、占本次授予权益总额的 80.00%；预留 383.78 万股， 约占截止 2024 年 12 月 27 日可转债转股后公司股本总额 1,697,214,928 股的 0.23%、占本次授予权益总额的 20.00%。 2023 年 7 月 25 日，公司实施 2023 年限制性股票激励计划，截止本激励计 划披露日，尚有 5,841,060 股股票仍在有效期内（5,033,840 股回购的限制性股票即将注销完成）。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司目前股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过公司目前股本总额的1%，预留比例未超过本激励计划拟授予权益数量的 20%。 在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予数量将根据本激励计划的规定予以相应的调整。 五、股权激励计划激励对象范围及分配 （一）激励对象确定的依据 1、激励对象确定的法律依据 本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。 本激励计划激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 2、激励对象确定的职务依据 本激励计划激励对象为公司（含控股子公司、分公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心管理人员、核心骨干及董事会认为需要激励的其他人员。不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象由公司董事会薪酬与考核委员会提名，并经公司监事会核实确定。 （二）激励对象的范围 本激励计划首次授予的激励对象共计 2,052 人，包括： 1、公司董事、高级管理人员； 2、公司核心管理人员； 3、公司核心骨干； 4、董事会认为需要激励的其他人员。 以上激励对象中，董事必须经股东大会选举、高级管理人员必须经公司董 事会聘任。所有激励对象必须在公司授予权益时和本激励计划规定的考核期内 与公司存在聘用关系、劳务关系或劳动关系。 预留授予部分的激励对象将在本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准。 本激励计划的激励对象包含部分外籍员工，纳入激励对象的外籍员